[ 周成泓 ]——(2005-10-28) / 已閱23211次
論事實(shí)推定的效力
周成泓
摘 要:事實(shí)推定屬于一種推論，其理論基礎(chǔ)是經(jīng)驗(yàn)法則，對(duì)其可運(yùn)用邏輯經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行分析。推定事實(shí)可作為認(rèn)定案情的根據(jù)，但允許對(duì)其進(jìn)行反駁，且推定事實(shí)不得再作為其他事實(shí)推定之基礎(chǔ)事實(shí)的證明依據(jù)；證明責(zé)任在其起源上受到了事實(shí)推定的影響，但證明責(zé)任規(guī)則一旦形成它就一般不再受到事實(shí)推定的影響；事實(shí)推定只轉(zhuǎn)移提供證據(jù)責(zé)任。
關(guān)鍵詞: 事實(shí)推定；理論基礎(chǔ)；效力
On effects of presumption of fact
Abstract: Presumption of fact is a kind of deduction ,with the rule of common sense being its theoretical base. Inferential facts can be the base of cognizance of case, however, it can be rebut and cannot be the base of other presumptions. The burden of proof is, but only influenced by presumption of fact originally. Presumption of fact shifts only the burden of producing evidence.
Key words: presumption of fact; theoretical base; effect
訴訟證明包括完全證明和推定證明兩種。完全證明是運(yùn)用三段論推理進(jìn)行的證明，其效力是確定的。但是，對(duì)于作為證據(jù)法重要范疇之一，也是當(dāng)前司法實(shí)踐中復(fù)雜且難以操作的課題之一的事實(shí)推定的研究目前仍比較薄弱，其理論基礎(chǔ)是什么，其效力如何，都仍有待于學(xué)界做進(jìn)一步的研究。本文擬對(duì)事實(shí)推定的效力做一探討。文中不足之處，懇請專家學(xué)者批評(píng)指正。
一、事實(shí)推定概說
（一）事實(shí)推定的概念
推定是法院在無必然性證據(jù)證明待證事實(shí)的情況下，根據(jù)已知的或然性證據(jù)假定另一事實(shí)在法律上得以成立的一種推論，即根據(jù)甲事實(shí)的存在，推斷出乙事實(shí)存在的一種訴訟證明活動(dòng)。推定中的甲事實(shí)稱為基礎(chǔ)事實(shí)，乙事實(shí)稱為推定事實(shí)。
根據(jù)學(xué)界通說，推定分為法律上的推定（法律推定）和事實(shí)上的推定（事實(shí)推定）兩種。后者是指審判者 基于職務(wù)上的需要，根據(jù)一定的經(jīng)驗(yàn)法則，就已知的事實(shí)作為基礎(chǔ)事實(shí)，進(jìn)而推論未知事實(shí)的證明手段。[1]
（二）事實(shí)推定的性質(zhì)
有學(xué)者認(rèn)為，事實(shí)推定本質(zhì)上屬于推論的范疇，它同法律推定是有區(qū)別的。在事實(shí)推定的情形下，司法機(jī)關(guān)根據(jù)已知的事實(shí)作出何種判斷，由于法律上沒有明文規(guī)定，需要由審判者根據(jù)一般知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來決定。而對(duì)于法律推定，審判者應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定認(rèn)定事實(shí)。但也有學(xué)者持不同意見，認(rèn)為事實(shí)推定是客觀存在的，而且實(shí)際中用得較多，肯定事實(shí)推定，實(shí)際上就是肯定審判者在訴訟中的主觀能動(dòng)性，使司法變成一種能動(dòng)的活動(dòng)過程而不是簡單地適用法律。易言之，事實(shí)推定并無獨(dú)立的性質(zhì)，它只是訴訟過程中審判者的一種心理活動(dòng)。德國學(xué)者漢斯•普維庭教授則認(rèn)為，事實(shí)推定是法律推定的遺留，其原本是調(diào)整證明評(píng)價(jià)的，事實(shí)推定的生活經(jīng)驗(yàn)很少涉及法律上的風(fēng)險(xiǎn)分配，而是涉及一種對(duì)生活事實(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，法律推定指向證明責(zé)任，而事實(shí)推定指向證明評(píng)價(jià)。[2]
筆者以為，事實(shí)推定屬于邏輯上的一種演繹推論，它是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)規(guī)則經(jīng)邏輯上的演繹而得出的結(jié)論，它屬于證明評(píng)價(jià)的范疇。
在討論事實(shí)推定的效力之前，我們先對(duì)其理論基礎(chǔ)做一探究，因?yàn)橥贫ǖ男Яκ怯善淅碚摶A(chǔ)決定的。
二、事實(shí)推定的理論基礎(chǔ)
關(guān)于事實(shí)推定的理論基礎(chǔ)，筆者以為只有經(jīng)驗(yàn)法則，而不包括公共政策，這從其法律性質(zhì)即可得知。以下筆者從事實(shí)推定的運(yùn)行過程，即形式邏輯演繹過程著手，對(duì)事實(shí)推定的理論基礎(chǔ)進(jìn)行分析。
經(jīng)驗(yàn)法則，是指“人們在長期生產(chǎn)、生活以及科學(xué)實(shí)踐中對(duì)客觀外界普遍現(xiàn)象與通常規(guī)律的一種理性認(rèn)識(shí)，在觀念上它屬于不證自明的公認(rèn)范疇。司法審判上的經(jīng)驗(yàn)法則是社會(huì)日常經(jīng)驗(yàn)法則的一個(gè)必要而特殊的組成部分，其特殊性表現(xiàn)在法官常常根據(jù)其自身的學(xué)識(shí)、親身生活體驗(yàn)或被公眾所普遍認(rèn)知與接受的那些公理經(jīng)驗(yàn)作為法律邏輯的一種推理形式”。[3] 經(jīng)驗(yàn)法則依其性質(zhì)不同，可分為一般經(jīng)驗(yàn)法則和特殊經(jīng)驗(yàn)法則兩類。前者是指一般人從日常生活中所體驗(yàn)、感知的一類事實(shí)。特別經(jīng)驗(yàn)法則是指具有特別知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)的人才能得知的事實(shí)形成法則。它必須經(jīng)過證明后，才能作為認(rèn)定事實(shí)的基礎(chǔ)。在事實(shí)推定中，經(jīng)驗(yàn)規(guī)則通常是指一般經(jīng)驗(yàn)法則。
由形式邏輯原理可知，任何推論都是由前提命題和結(jié)論命題兩部分所組成的，之所以能由前提命題推出結(jié)論命題，是因?yàn)榍疤崦}與結(jié)論命題之間存在著某種邏輯聯(lián)系。邏輯聯(lián)系不同，推理的性質(zhì)就不同，前提命題與結(jié)論命題之間的聯(lián)系決定著推理的性質(zhì)，事實(shí)推定僅屬于推理的形式之一。
根據(jù)現(xiàn)代邏輯學(xué)的研究，在推論中，前提命題（A）與結(jié)論命題（B）之間存在五種邏輯聯(lián)系：第一，等值關(guān)系，即A=B，二者同時(shí)并存；第二，蘊(yùn)涵關(guān)系，即AB ,A命題真包含于B命題之中；第三，逆蘊(yùn)涵關(guān)系，即AB，B命題真包含于A命題之中；第四，相交關(guān)系，即當(dāng)A存在時(shí)B可能存在；第五，矛盾或反對(duì)關(guān)系，即當(dāng)A存在時(shí)B不一定存在，當(dāng)B存在時(shí)，A不一定存在。在這五種邏輯聯(lián)系中，第一、第二種為肯定型必然聯(lián)系，第五種為否定型必然聯(lián)系，第三和第四種為或然聯(lián)系�；蛉宦�(lián)系又分為常態(tài)聯(lián)系、例外聯(lián)系和中立聯(lián)系。常態(tài)聯(lián)系是指如無例外情況，當(dāng)A存在時(shí)，B也存在（肯定的常態(tài)聯(lián)系）或不存在（否定的常態(tài)聯(lián)系）的可能性極大；中立聯(lián)系就是當(dāng)A存在時(shí)，B存在與不存在的概率一樣大；例外聯(lián)系是相對(duì)于常態(tài)聯(lián)系而言的，即當(dāng)A和B間是常態(tài)聯(lián)系時(shí)，A與非B就是例外聯(lián)系，當(dāng)A和非B是常態(tài)聯(lián)系時(shí)，A和B就是例外聯(lián)系。
在訴訟中，如果前提命題與結(jié)論命題之間具有必然性的邏輯聯(lián)系，則構(gòu)成了訴訟中的必然推理，這是一種典型的演繹推理。它具有兩個(gè)特征：第一，必然性，即前提命題為真，結(jié)論命題必然為真；第二，演繹命題是非擴(kuò)展的，即結(jié)論包含在前提之中，結(jié)論沒有超出前提的范圍。在必然性推理中，如果不僅小前提A的存在有證據(jù)證明，并且其結(jié)論B的存在或不存在也有證據(jù)證明，就構(gòu)成完全證明。如果只有小前提A存在的證據(jù)而無結(jié)論B存在或不存在的證據(jù)，那么它就是法律上的免證事實(shí)，也屬于完全證明。二者均不屬于推定的范疇。
如果前提命題A與結(jié)論命題B之間的邏輯聯(lián)系是或然的，就構(gòu)成了或然性證明。或然性證明又可以分為完全的或然性證明和不完全的或然性證明，二者的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)在于結(jié)論命題B的存在或不存在有無證據(jù)證明，有證據(jù)證明的就是完全的或然性證明，反之則為不完全的或然性證明。（1）如果前提命題A與結(jié)論命題B之間存在常態(tài)聯(lián)系時(shí)，即當(dāng)A存在時(shí)，B存在或不存在的可能性極大，并且B的存否沒有其他證據(jù)證明時(shí)，則它就構(gòu)成一種高蓋然的或然性推論，屬于事實(shí)推定。（2）如果前提命題A與結(jié)論命題B之間存在中立聯(lián)系，即當(dāng)A存在時(shí),B存在和不存在的可能性一樣大，并且A的存在有證據(jù)證明，而結(jié)論命題B 的存否無證據(jù)證明，則此推理對(duì)認(rèn)定案件事實(shí)無任何價(jià)值；當(dāng)B存否有證據(jù)證明時(shí)，則其證明價(jià)值在訴訟中與必然證明相同，也屬于完全證明。（3）如果前提命題A與結(jié)論命題B之間存在例外關(guān)系，則一般來說，我們不能以此作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)，因?yàn)槔饴?lián)系存在的可能性極小。不過，也不能將此絕對(duì)化，因?yàn)榭赡苄孕〔坏扔跊]有可能性。只要有證據(jù)證明當(dāng)前提事實(shí)A存在時(shí)，結(jié)論事實(shí)B存否也有證據(jù)證明，則它就是一種完全證明。[4]
由上可見，在邏輯推理中，只有當(dāng)大前提是高蓋然或然性的，且推定事實(shí)無證據(jù)證明時(shí)，才構(gòu)成訴訟證明中的事實(shí)推定。因此,作為事實(shí)推定基礎(chǔ)的經(jīng)驗(yàn)法則與司法者的自由裁量權(quán)之間有著內(nèi)在的聯(lián)系，它的運(yùn)用往往取決于法官主觀的思維模式和業(yè)務(wù)素質(zhì)，有著某種隨意性和偶然性。在缺乏具體指導(dǎo)原則的情況下，如果僅憑經(jīng)驗(yàn)法則作出裁判，就難免導(dǎo)致錯(cuò)誤。因此，針對(duì)經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)用應(yīng)規(guī)定合理的指導(dǎo)原則，作為事實(shí)推定基礎(chǔ)的經(jīng)驗(yàn)法則不能過多地反映主觀上的內(nèi)容，而應(yīng)使其類型化。法官若違背具體類型化的經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行所謂的事實(shí)認(rèn)定，則應(yīng)予以撤銷。不過，由于不同法官的審判經(jīng)驗(yàn)和判案技能有異，也由于不同審級(jí)法院的任務(wù)不同，對(duì)事實(shí)推定在訴訟證明上發(fā)揮的“衡平”價(jià)值功能不能按同一水準(zhǔn)苛求。[5]
三、事實(shí)推定的效力
國外有的學(xué)者認(rèn)為事實(shí)推定是建立“表面可信或初步可信的證據(jù)”，除非另有表面可信的證據(jù)予以推翻，即無需舉證，也即事實(shí)推定相當(dāng)于表面可信的初步證據(jù)。但有的學(xué)者不同意這種觀點(diǎn)，他們認(rèn)為，表面可信的證據(jù)是指證據(jù)可信的程度。在陪審制下，提出主張的一方當(dāng)事人建立此種初步證據(jù)后，方可以之通過法官而提交給陪審團(tuán)，因而不宜使用此術(shù)語來說明推定的效力。如英國學(xué)者斯蒂芬認(rèn)為，使用推定一詞，是專門針對(duì)法律上的推定可以反駁者而言的。我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者李學(xué)燈先生亦認(rèn)為，為了避免混淆，法律上的推定應(yīng)稱為推定或假定，而事實(shí)上的推定應(yīng)稱之為推論。[6] 德國學(xué)者漢斯•普維庭教授甚至認(rèn)為，事實(shí)推定不屬于證明責(zé)任規(guī)則，而歸屬于證明評(píng)價(jià)領(lǐng)域，它要么是一些特別強(qiáng)烈的生活經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，這時(shí)它就是表見證明；而在通常情況下，它只是一般之情勢。在這兩方面，事實(shí)推定作為一個(gè)法律現(xiàn)象它純屬多余。
筆者基本贊同普維庭教授的觀點(diǎn)，但以為事實(shí)推定并非是一個(gè)多余的法律現(xiàn)象，對(duì)其進(jìn)行研究有著重要的理論和實(shí)踐意義。
對(duì)事實(shí)推定的效力可以從兩個(gè)方面進(jìn)行分析，即推定事實(shí)的效力以及事實(shí)推定與證明責(zé)任的關(guān)系。以下分述之。
（一）推定事實(shí)的效力
推定事實(shí)的效力是指運(yùn)用事實(shí)推定法則得出的結(jié)論在法律上的效力，包括是否可以對(duì)推定的結(jié)論進(jìn)行反駁，以及推定事實(shí)是否可以作為其他推定中的基礎(chǔ)事實(shí)。由上文對(duì)事實(shí)推定的理論基礎(chǔ)所作的分析可以對(duì)推定事實(shí)的效力作如下歸納。
1、推定結(jié)論的法律效力
事實(shí)推定是根據(jù)前提事實(shí)，運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)、邏輯法則而推知結(jié)論事實(shí)的一種訴訟活動(dòng)，它屬于邏輯上演繹的推論，如果沒有相反的推論，就可以對(duì)推定事實(shí)的真實(shí)性予以確認(rèn)。
2、對(duì)推定的結(jié)論是否可以進(jìn)行反駁
前面我們已經(jīng)談到，事實(shí)推定的前提事實(shí)與推定事實(shí)之間的聯(lián)系只是一種高蓋然的或然性聯(lián)系，它未必就與客觀情況相符。因此，如果對(duì)方當(dāng)事人提出了可成立的反證，推定即為失效，推定事實(shí)就不能再視為存在。
3、推定結(jié)論是否可作為證明其他案件事實(shí)推定中的基礎(chǔ)事實(shí)的證據(jù)
推定必須依據(jù)基礎(chǔ)事實(shí)進(jìn)行，法官在進(jìn)行事實(shí)推定時(shí)，必須首先查明基礎(chǔ)事實(shí)的存在。而由于推定事實(shí)是建立在邏輯演繹基礎(chǔ)之上的一種主觀以為，因此，不能再以之作為證明其他事實(shí)推定中之基礎(chǔ)事實(shí)的證據(jù)，理由有三：第一，該種“主觀以為”不具有法定證據(jù)的形式要件；第二，該種“主觀以為”是對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)與推定事實(shí)之間是否具有常態(tài)聯(lián)系的邏輯結(jié)論；第三，推定的事實(shí)不能作為基礎(chǔ)事實(shí)再用以證明其他事實(shí)，這也是由推定事實(shí)的相對(duì)性所決定的。[8]
（二）事實(shí)推定與證明責(zé)任
事實(shí)推定與證明責(zé)任關(guān)系的命題包括兩個(gè)方面：一是在每個(gè)具體的案件中，證明責(zé)任的確定是否要依賴于推定；二是推定的法律效果是否轉(zhuǎn)移證明責(zé)任。
（一）證明責(zé)任的確定是否要依賴于事實(shí)推定
這個(gè)問題的解決包括兩個(gè)方面。一方面，事實(shí)推定對(duì)證明責(zé)任發(fā)生影響的時(shí)間。從證明責(zé)任規(guī)則發(fā)展的歷史來看，它經(jīng)歷了先推論（事實(shí)推定），后（法律）推定，再到證明責(zé)任規(guī)則這樣一個(gè)發(fā)展過程，即證明責(zé)任規(guī)則是在事實(shí)推定規(guī)則的基礎(chǔ)上確立的。另一方面，哪些證明責(zé)任規(guī)則受到了事實(shí)推定規(guī)則的影響。證明責(zé)任規(guī)則包括證明責(zé)任一般原則和各種具體類型案件的證明責(zé)任規(guī)則，前者受到了事實(shí)推定規(guī)則的影響，[9] 但在證明責(zé)任一般原則已確定的情況下，各個(gè)具體類型案件的證明責(zé)任分擔(dān)規(guī)則通常不會(huì)受到事實(shí)推定規(guī)則的影響，即使在證明責(zé)任倒置時(shí)依然如此。不過，個(gè)別案件的證明責(zé)任的確立卻可能受到事實(shí)推定規(guī)則的影響，即在法律對(duì)某個(gè)案件證明責(zé)任如何分配沒有明文規(guī)定時(shí)，法官就可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定證明責(zé)任的分配。
由此可見，證明責(zé)任分配規(guī)則是在事實(shí)推定的基礎(chǔ)上產(chǎn)生或確定的，這是由自然科學(xué)、尤其是數(shù)學(xué)上的統(tǒng)計(jì)概率論所決定的；但證明責(zé)任規(guī)則一旦形成，它就一般不受事實(shí)推定的影響。
（二）事實(shí)推定是否轉(zhuǎn)移證明責(zé)任
對(duì)于這一問題，我們應(yīng)從訴訟動(dòng)態(tài)過程來進(jìn)行分析。法官以事實(shí)推定來認(rèn)定待證事實(shí)，其心證的形成過程可以分為兩個(gè)階段：首先，法官對(duì)作為推定基礎(chǔ)的基礎(chǔ)事實(shí)形成確信，然后，以此為前提，運(yùn)用自由心證及經(jīng)驗(yàn)法則推論出待證事實(shí)的真實(shí)性。對(duì)方當(dāng)事人反駁事實(shí)推定，可在事實(shí)推定過程中，心證形成的兩個(gè)階段，而行使三種攻擊手段。其一，舉證反駁基礎(chǔ)事實(shí)，以阻止法官對(duì)基礎(chǔ)事實(shí)形成高蓋然性的心證，這時(shí)對(duì)方只要提出反證，使基礎(chǔ)事實(shí)陷于真?zhèn)尾幻�，其結(jié)果便導(dǎo)致法官不能適用經(jīng)驗(yàn)法則，因而無法進(jìn)行事實(shí)推定。其二，提出證據(jù)攻擊法官適用經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行事實(shí)推定的推論過程，即提出某一特殊的事實(shí)，使得法官不能根據(jù)一般的經(jīng)驗(yàn)法則對(duì)該案件的待證事實(shí)進(jìn)行事實(shí)上的認(rèn)定。其三，直接提出證據(jù)證明推定事實(shí)的不存在。只要受不利推定的一方當(dāng)事人提出相反的證據(jù)，使法官對(duì)推定事實(shí)已經(jīng)形成的心證發(fā)生動(dòng)搖，該推定事實(shí)就已經(jīng)被推翻而不能得以確認(rèn)。為使法官確認(rèn)推定事實(shí)，當(dāng)事人必須再度舉證，以使法官重新形成心證。
從上述事實(shí)推定的運(yùn)行過程我們可以看出，主張推定事實(shí)效力的一方當(dāng)事人始終對(duì)推定事實(shí)的真實(shí)性負(fù)有證明責(zé)任。對(duì)方為反駁推定事實(shí)固然要提出證據(jù)，但其提出證據(jù)以阻止法官對(duì)推定事實(shí)的確信，并非屬于客觀證明責(zé)任的轉(zhuǎn)移，而是提供證據(jù)責(zé)任的轉(zhuǎn)移。換言之，在推定事實(shí)最后真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，推定事實(shí)視為不成立。[10]
為進(jìn)一步說明事實(shí)推定與證明責(zé)任的關(guān)系，筆者再引入兩個(gè)概念，初步證據(jù)推定和說服性推定，二者同屬法律推定和事實(shí)推定之下的范疇。所謂初步證據(jù)推定是指，某個(gè)證據(jù)如果通過了法院的驗(yàn)證，即享受初步合格的推定，它主要適用于審判前的準(zhǔn)備階段，其目的在于剔除與案件無關(guān)的證據(jù)，加快訴訟進(jìn)程，提高訴訟效率。說服性推定則是指，提交到法庭上的某種證據(jù)，經(jīng)過質(zhì)證和辯論之后，仍然具有很強(qiáng)的證明力，即享受說服合格的推定，其成立條件是：第一，必須是在法庭審理階段；第二，必須是原告所提出的證據(jù)具有較強(qiáng)的說服力；第三，必須能克服被告的反駁。[11] 初步證據(jù)推定處于推定的表層，說服性推定則處于推定的深層。二者都屬于事實(shí)推定的范疇。
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