[ 胡利敏 ]——(2003-8-12) / 已閱26627次
論刑罰正義觀念的演進(jìn)
胡利敏
（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，石家莊，050000）
〔摘要〕自從有了法律意義上的刑罰，刑罰正義一直是法學(xué)家關(guān)切的主題。刑事古典學(xué)派和刑事實(shí)證學(xué)派分別闡述論證了各自的刑罰正義思想――個(gè)人本位與社會(huì)本位的價(jià)值觀念，現(xiàn)代法治社會(huì)中的刑罰正義思想則體現(xiàn)出二者內(nèi)在的辯證統(tǒng)一。對(duì)刑罰正義的永不停歇的探索，對(duì)法治文明具有重要的意義。
〔關(guān)鍵詞〕刑罰正義 個(gè)人本位 社會(huì)本位
“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值，正像真理是思想體系的首要價(jià)值一樣” ，刑罰正義當(dāng)然也是刑罰制度的第一追求。雖然正義像是有著一張普洛秀斯似的臉，變幻無(wú)常，但是當(dāng)我們仔細(xì)觀察這張臉的內(nèi)在秘密時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)自由和平等始終是正義的重要內(nèi)容。
一、 刑事古典學(xué)派視野中的刑罰正義――個(gè)人本位的價(jià)值觀念
1、報(bào)應(yīng)論的刑罰正義思想
犯罪與刑罰是階級(jí)統(tǒng)治的產(chǎn)物，但其淵源可追溯到原始社會(huì)的攻擊與報(bào)復(fù)，攻擊是犯罪的前身，而報(bào)復(fù)則是刑罰的原始表現(xiàn)，犯罪是人類所殘存的動(dòng)物性本能――攻擊性的極端反映，刑罰的正義性則來(lái)源于人類自身的報(bào)復(fù)本能。在原始社會(huì)的最初階段，血親復(fù)仇表現(xiàn)為針對(duì)攻擊行為的基本報(bào)復(fù)形式，正如黑格爾所說(shuō)“在無(wú)法官和無(wú)法律的社會(huì)狀態(tài)中，刑罰經(jīng)常具有復(fù)仇的形式，但由于它是主觀意志的行為，從而與內(nèi)容不相符合，所以始終是有缺點(diǎn)的。被害人看不到不法所具有的質(zhì)與量的界限，而只把它看作一般的不法，因之復(fù)仇難免過(guò)分，重又導(dǎo)致新的不法。在未開(kāi)化民族，復(fù)仇永不停息，例如，在阿拉伯人中間，只有采用更強(qiáng)大的暴力或者實(shí)行復(fù)仇已不可能，才能把復(fù)仇壓制下去�！� 因而這種報(bào)復(fù)往往沒(méi)有一定的節(jié)制。隨著社會(huì)的進(jìn)步，人們?cè)谥\求生存的活動(dòng)中自發(fā)形成一種對(duì)自由和平等的渴望和追求，來(lái)自他人的攻擊限制了受害者的自由、破壞了受害者與他人的平等，受害者必然尋求對(duì)等的報(bào)復(fù)以恢復(fù)自己和他人之間自由和平等，這樣報(bào)復(fù)就內(nèi)含了對(duì)等性，而“正義的本性就在于酬報(bào)對(duì)等” ，因此，原始社會(huì)的同態(tài)復(fù)仇成為報(bào)復(fù)正義性的典型，“以命償命、以眼償眼”――這句《古蘭經(jīng)》上的圣語(yǔ)則是絕好的明證。并且具有報(bào)復(fù)正義性的同態(tài)復(fù)仇也在某些奴隸社會(huì)的刑法中有所體現(xiàn)，例如，公元前1792年的《漢穆拉比法典》第196條規(guī)定：“倘自由民損毀任何自由民之子之眼，則應(yīng)毀其眼”，第197條規(guī)定：“倘折斷自由民之子之骨，則折其骨” ；公元前451年古羅馬森然矗立的銅柱之上有同樣肅穆的規(guī)定：“如果故意傷人肢體，而又未與（受害人）和解者，則他本人亦應(yīng)遭受同樣的傷害�！�
報(bào)應(yīng)論的觀點(diǎn)則源于這種報(bào)復(fù)思想。漢語(yǔ)中“報(bào)應(yīng)”來(lái)源于佛教所宣揚(yáng)的“善有善報(bào)，惡有惡報(bào)”的教義，習(xí)慣上將惡惡相報(bào)稱為報(bào)應(yīng)，強(qiáng)調(diào)有惡因必有惡果的因果關(guān)系，這恰恰是世俗社會(huì)對(duì)報(bào)復(fù)行為的肯定在宗教信仰上的反映。《牛津法律大辭典》中的“報(bào)應(yīng)”解釋為所受的損害之回復(fù)、回報(bào)或補(bǔ)償，以滿足受害者自然產(chǎn)生的報(bào)復(fù)或報(bào)仇的本能要求。〔2〕（P772）因此，報(bào)應(yīng)所專注的以惡報(bào)惡之必然是古代刑罰正義的體現(xiàn)。刑事古典學(xué)派的重要代表、啟蒙思想家康德和黑格爾成為報(bào)應(yīng)觀念的刑罰正義的集大成者，并將各自的思想精辟到了極致。以“等量說(shuō)”著名的康德更為注重刑罰與犯罪之間外在形態(tài)上的一致性，他那“如果你誹謗別人，你就是誹謗了自己；如果你偷了別人的東西，你就是偷了自己的東西；如果你打了別人，你就是打了你自己；如果你殺了別人，你就是殺了你自己。” 的經(jīng)典語(yǔ)言明確闡述了他認(rèn)為刑罰的正義性在于刑與罪在質(zhì)和量上的同一的思想。但是，現(xiàn)實(shí)中真正做到刑與罪的同一又談何容易呢？黑格爾用戲謔性的語(yǔ)言對(duì)康德進(jìn)行了反駁，“以眼還眼，以牙還牙，同樣我們可以設(shè)想行為人是獨(dú)眼龍或者全口牙齒都已脫落等情況。” 進(jìn)而他認(rèn)為“報(bào)復(fù)只是指犯罪所采取的形態(tài)回頭來(lái)反對(duì)它自己。歐美尼德斯們睡著但是犯罪把她們吵醒了，所以犯罪行為自食其果�！� 因此，黑格爾主張“等價(jià)說(shuō)”，即刑罰正義在于刑罰與犯罪之間內(nèi)在價(jià)值上的同一性。盡管“等量說(shuō)”和“等價(jià)說(shuō)”的刑罰正義思想的側(cè)重點(diǎn)不同，但在決定刑罰輕重的前提標(biāo)準(zhǔn)上是相同的，都以罪犯?jìng)�(gè)人所實(shí)行的犯罪行為事實(shí)為前提，刑罰的實(shí)現(xiàn)也以被害者得到損害的相等補(bǔ)償，罪犯受到和其犯罪相稱的懲罰為標(biāo)準(zhǔn)，在一定意義上避免和限制了刑罰的濫用，并且體現(xiàn)著對(duì)犯罪人的自由和平等的保護(hù)�？档聫牡懒x出發(fā)，認(rèn)為每個(gè)人都有資格獲得他人的尊重并尊重他人，人本身就是尊嚴(yán)，人是目的，而不能僅僅被當(dāng)作手段。〔3〕（P170）黑格爾從法的角度出發(fā)，認(rèn)為刑罰即被包含著犯人自己的法，所以處罰他，正是尊敬他是理性的存在。如果不從犯人行為中去尋求刑罰的概念和尺度，他就得不到這種尊重。如果單單把犯人看做應(yīng)使變成無(wú)害的有害動(dòng)物，或者以儆戒和矯正為刑罰的目的，他就更得不到這種尊重�！�4〕（P103）因而，報(bào)應(yīng)論的刑罰正義是以個(gè)人為本位的價(jià)值思想。
2、功利論的刑罰正義思想
事實(shí)上，刑罰是由國(guó)家法律規(guī)定的，必然為國(guó)家統(tǒng)治秩序的需要服務(wù)，因此，刑罰的存在一方面恢復(fù)被破壞的秩序，另一方面在于追求一定的功利效果。與報(bào)應(yīng)論所不同的是以貝卡利亞和邊沁為代表的刑法學(xué)家從功利的角度闡述其精彩的刑罰正義思想。
雖然懲罰是由于邪惡行為所招致的一種痛苦，但貝卡利亞仍對(duì)野蠻殘酷的刑罰發(fā)出了振聾發(fā)聵的質(zhì)問(wèn)：一個(gè)并不為所欲為的政治實(shí)體平穩(wěn)地控制著私人欲望，難道它能夠容忍無(wú)益的酷政為野蠻和狂熱、為虛弱的暴君充當(dāng)工具嗎？難道一個(gè)不幸者的慘叫可以從不可逆轉(zhuǎn)的時(shí)間中贖回已經(jīng)完成的行為嗎？回答是否定的。刑罰的目的既不是要摧殘折磨一個(gè)感知者，也不是要消除業(yè)已犯下的罪行，刑罰的目的僅僅在于：阻止罪犯再重新侵害公民，并規(guī)誡其他人不要重蹈覆轍�！�5〕（P42）我國(guó)有的學(xué)者將此稱為“雙面預(yù)防論”――刑罰的目的是特殊預(yù)防和一般預(yù)防�！�6〕（P11）為了達(dá)到雙面預(yù)防的效果，貝卡利亞主張刑罰與犯罪相對(duì)稱，并且天才的設(shè)計(jì)了著名的罪刑階梯――既然存在著人們聯(lián)合起來(lái)的必要性，既然存在著作為私人利益相互斗爭(zhēng)的必然產(chǎn)物的契約，人們就能找到一個(gè)由一系列越軌行為構(gòu)成的階梯，它的最高一級(jí)就是那些直接毀滅社會(huì)的行為，最低一級(jí)就是對(duì)于作為社會(huì)成員的個(gè)人所可能犯下的、最輕微的非正義行為。在這兩極之間，包括了所有侵害公共利益的、我們稱之為犯罪的行為，這些行為都沿著這無(wú)形的階梯，從高到低順序排列。如果說(shuō)，對(duì)于無(wú)窮無(wú)盡、暗淡模糊的人類行為組合可以應(yīng)用幾何學(xué)的話，那么也很需要有一個(gè)相應(yīng)的、由最強(qiáng)到最弱的刑罰階梯。有了這種精確的、普遍的犯罪與刑罰的階梯，我們就有了一把衡量自由和暴政程度的潛在的共同標(biāo)尺，它顯示著各個(gè)國(guó)家的人道程度和敗壞程度。〔5〕（P66）在這個(gè)罪刑階梯中要求刑罰的性質(zhì)和輕重由犯罪的危害及程度來(lái)決定，他反對(duì)脫離犯罪行為本身適用不足或過(guò)分的刑罰。另一位功利論者邊沁則在豐富貝氏理論的同時(shí)進(jìn)一步闡發(fā)了他的刑罰正義思想。他認(rèn)為，過(guò)分的刑罰不好，因?yàn)槿绻塘P之惡超過(guò)罪行之惡，立法者就是在制造更大痛苦而不是防止痛苦。但不足的刑罰更壞，因?yàn)橐粋�(gè)不足的刑罰是一個(gè)應(yīng)該徹底拋棄的惡；罪行越重，適用嚴(yán)厲之刑以減少其發(fā)生的理由越充分。另外，邊沁追求刑罰正義中的實(shí)際平等，他認(rèn)為，相同的名義之刑不是相同的實(shí)在之刑。年齡、性別、等級(jí)、命運(yùn)和許多其他情節(jié)，應(yīng)當(dāng)調(diào)整對(duì)相同之罪的刑罰。刑罰的正義在于對(duì)相同之罪產(chǎn)生相同的痛苦�！�7〕（P68-70）如果說(shuō)報(bào)應(yīng)論的刑罰正義強(qiáng)調(diào)罪犯所受之刑與所犯之罪的對(duì)等、罪犯與其他公民的平等，邊沁的功利論的刑罰正義則關(guān)注犯相同之罪的罪犯所受刑罰痛苦的相同、相同之罪的罪犯之間的平等。可見(jiàn)，雖然貝卡利亞與邊沁都是著眼于刑罰的功利性，但為達(dá)功利而主張的罪行相稱思想無(wú)不以對(duì)公民個(gè)人自由和平等的保護(hù)為內(nèi)涵。
總之，盡管報(bào)應(yīng)論者和功利論者在刑罰正義的具體論述上有所側(cè)重，但他們?cè)谡w價(jià)值取向上是一致的，刑罰正義性體現(xiàn)為刑罰是以罪犯的行為為客觀標(biāo)準(zhǔn)的，注重對(duì)公民個(gè)人的自由與平等的保障，對(duì)國(guó)家的刑罰權(quán)的濫用進(jìn)行一定的限制。因此，發(fā)軔于啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期的刑事古典學(xué)派是以個(gè)人價(jià)值為本位的刑罰正義思想。
二、 刑事實(shí)證學(xué)派視野中的刑罰正義――社會(huì)本位的價(jià)值觀念
十九世紀(jì)中葉以后，刑事古典學(xué)派所提倡的保護(hù)公民個(gè)人的自由與平等的刑罰正義受到了來(lái)自犯罪日趨嚴(yán)重的社會(huì)現(xiàn)實(shí)的強(qiáng)烈沖擊，國(guó)家統(tǒng)治急切需要良好的社會(huì)環(huán)境，于是在十九世紀(jì)末期，刑事實(shí)證學(xué)派應(yīng)運(yùn)而生，在對(duì)刑事古典學(xué)派的刑罰正義思想進(jìn)行無(wú)情批判的基礎(chǔ)上，表明其所關(guān)注的刑罰正義在于社會(huì)整體的普遍自由與平等。
1、刑事人類學(xué)派的刑罰正義觀
刑事人類學(xué)派的鼻祖龍勃羅梭提出了著名的天生犯罪人的理論及與此相應(yīng)的刑罰觀念――刑罰的目的在于防衛(wèi)社會(huì)，而只有針對(duì)不同的犯罪人采取不同的處罰才能防衛(wèi)社會(huì)，保護(hù)社會(huì)正義不被侵犯。龍勃羅梭按犯罪人是否具有天生特質(zhì)及主觀惡性程度將犯罪人分為四種類型：（1）天生犯罪人；（2）精神病犯罪人；（3）激情性犯罪人；（4）偶發(fā)性犯罪人�！�8〕（P53）他認(rèn)為，天生性的犯罪人有與生俱來(lái)的犯罪命運(yùn)，他們有與一般人不同的身心特征，是向野蠻人返祖的人，并且具有遺傳性，對(duì)他們應(yīng)科處死刑或者終身監(jiān)禁，即使還沒(méi)有犯罪也要實(shí)行保安處分。對(duì)其他犯罪人，則應(yīng)可處不定刑期、罰金刑或送至精神病院。此外，他針對(duì)輕微犯罪提出了叱責(zé)、斷食、冷水浴、身體刑、自宅拘禁等處置措施�！�9〕（P46）例如，對(duì)于政治犯，“宜置于醫(yī)院，而不宜令其上斷頭臺(tái)”，因?yàn)樗麄兌嗥扔谇橛�，多激于�?ài)他心，多瘋狂之人。對(duì)由于氣候炎熱而產(chǎn)生的犯罪，如性犯罪、激情犯罪等，可以推行冷水浴加以預(yù)防。對(duì)由于野蠻生活而產(chǎn)生的犯罪，可以“掃清森林、開(kāi)辟新路、設(shè)置村落”，則盜風(fēng)可絕。……〔8〕（P53）這種根據(jù)犯罪人的不同而給予的處罰不同的做法，實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)了處罰與犯罪人的主觀惡性相一致，加強(qiáng)個(gè)別預(yù)防以保護(hù)社會(huì)公眾的普遍自由。同時(shí)，可以看出，龍勃羅梭為有效的防衛(wèi)社會(huì)也注重了對(duì)犯罪人的救治，對(duì)犯罪人的處罰可以看作是救治性的處罰，但這種救治性的處罰是從社會(huì)的整體利益出發(fā)的，在一定程度上犯罪人的自由等權(quán)利則容易被忽視或有意的剝奪。
2、刑事社會(huì)學(xué)派的刑罰正義觀
菲利是刑事社會(huì)學(xué)派的代表，他在老師龍勃羅梭的思想上進(jìn)一步發(fā)展，更加注重刑罰正義對(duì)犯罪人人身危險(xiǎn)性的考慮（刑事人類學(xué)派也注重犯罪人的人身危險(xiǎn)性，只是更多基于犯罪人的生物學(xué)因素。刑事社會(huì)學(xué)派的人身危險(xiǎn)性更多強(qiáng)調(diào)犯罪人的社會(huì)學(xué)因素），側(cè)重對(duì)罪犯的個(gè)別預(yù)防。菲利強(qiáng)調(diào)：“罪犯本身才是刑事審判的真正的、活的對(duì)象�！� 他認(rèn)為，行為是行為人的行為，行為和行為人即犯罪和犯罪人是不可分割的。行為充其量只不過(guò)是行為人的反社會(huì)性、危險(xiǎn)性的征表。〔10〕（P113）因此，應(yīng)該根據(jù)犯罪人不同的人身危險(xiǎn)性采取不同的刑罰措施。菲利認(rèn)為，對(duì)于數(shù)量最多而危險(xiǎn)性最小的機(jī)會(huì)犯或激情犯，賠償損失應(yīng)當(dāng)是唯一的刑罰方式。對(duì)于重罪或者人身危險(xiǎn)性較大的犯罪人，應(yīng)實(shí)行不定期刑�！�10〕（P149－150）菲利的刑罰主張雖然有時(shí)是有利于犯罪人的，但從根本上說(shuō)則是對(duì)犯罪人權(quán)利的蔑視。人身危險(xiǎn)性是未然之罪的本質(zhì)屬性，作為犯罪人的人身特征，是指某種犯罪傾向。如果刑罰不以現(xiàn)實(shí)的犯罪為尺度卻僅憑犯罪前的危險(xiǎn)性格為依據(jù)，何況對(duì)實(shí)施犯罪前的危險(xiǎn)性格進(jìn)行正確的判斷是很困難的，必然使某些有“嫌疑”的公民帶上“莫須有”的罪名，提前支取不確定的刑罰，被剝奪現(xiàn)實(shí)應(yīng)該享有的與他人平等的自由，這不能不說(shuō)是刑罰在公民個(gè)人價(jià)值方面正義的喪失。刑事社會(huì)學(xué)派的刑罰基礎(chǔ)是社會(huì)需要，特別強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)社會(huì)的責(zé)任，因?yàn)椤叭藗兛偸菓?yīng)該對(duì)自己的每一個(gè)行為負(fù)責(zé)，其唯一的理由就是他生活在社會(huì)里并且這個(gè)行為是他做的�！� 基于此，刑事社會(huì)學(xué)派出現(xiàn)矯正論和剝奪犯罪能力論兩個(gè)分支。矯正論認(rèn)為，對(duì)社會(huì)環(huán)境的不適應(yīng)是產(chǎn)生犯罪的重要因素，因此社會(huì)在處罰犯罪人時(shí)，應(yīng)該注重對(duì)罪犯的矯正，“矯正可以矯正的罪犯，無(wú)法矯正的罪犯不使為害�！背蔀槠渲男塘P格言。但是，不論是社會(huì)公眾還是罪犯本人都難以接受將罪犯看作是病人、犯罪看作是疾病的觀點(diǎn)，因?yàn)椤白锓概c我們是一樣正常的人，而不是病人：就大部分而言，罪犯并沒(méi)有病。他們像我們一樣。更壞點(diǎn)說(shuō)，我們像他們一樣，潛在地，我們可能都是或都成為罪犯。” 并且，所謂的矯正，代表的是社會(huì)的需要，罪犯只有無(wú)條件地接受國(guó)家以矯正的名義進(jìn)行的懲罰，這樣有可能導(dǎo)致“以社會(huì)防衛(wèi)的需要為名，無(wú)限地?cái)U(kuò)張國(guó)家的刑罰權(quán)” 的后果。剝奪犯罪能力論則將犯罪人看作是社會(huì)正義的加害者，刑罰的正義在于“防止有害于社會(huì)安寧的罪惡”，“在某種緊急情況下，我們有責(zé)任剝奪犯罪人已經(jīng)濫用了的自由�！薄�11〕（P563）因此，剝奪特定個(gè)人危害社會(huì)的能力是刑罰正義的需要。當(dāng)然，刑事社會(huì)學(xué)派的個(gè)別預(yù)防思想也具有一定的積極意義，例如，菲利主張的縮小刑罰范圍可以在很大程度上減少刑罰對(duì)個(gè)人自由的剝奪；刑罰的非懲罰化、輕緩化的思想意味著對(duì)犯罪人個(gè)人自由的更大保護(hù)；刑罰人道化則體現(xiàn)了對(duì)罪犯作為人的權(quán)利的肯定，注意到罪犯與普通人在人權(quán)上的平等。由此可見(jiàn)，刑事社會(huì)學(xué)派的刑罰正義思想在注重社會(huì)普遍正義的同時(shí)，也在某種意義上關(guān)照了罪犯?jìng)�(gè)人的自由與平等的權(quán)利，但我們必須看到對(duì)后者的關(guān)照是十分脆弱的，隨時(shí)都可能為社會(huì)的普遍正義做出犧牲。
總之，刑事實(shí)證學(xué)派是以人身危險(xiǎn)性為標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)別預(yù)防的刑罰正義思想，采用的是一種主觀標(biāo)準(zhǔn)，賦予法官很大的自由裁量權(quán)，以有效地保護(hù)社會(huì)不受犯罪侵害，體現(xiàn)了社會(huì)本位的價(jià)值觀念。
三、現(xiàn)代社會(huì)刑罰正義的本位價(jià)值內(nèi)涵
通過(guò)對(duì)刑事古典學(xué)派和刑事實(shí)證學(xué)派的刑罰正義思想進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹和分析，可以看出，二者在不同的社會(huì)歷史背景下，確立了各自不同的本位價(jià)值觀念。德國(guó)學(xué)者施奈德曾經(jīng)將兩個(gè)學(xué)派相比較，得出這樣的一個(gè)結(jié)論：如果古典學(xué)派著眼于罪行、過(guò)去和罪責(zé)，那么實(shí)證主義學(xué)派將注意力集中于犯罪人、未來(lái)及危險(xiǎn)性上。如果說(shuō)古典學(xué)派是法治國(guó)家型的，那么實(shí)證主義學(xué)派就是治療型的�！�12〕（P101）理論是現(xiàn)實(shí)的批判，同時(shí)現(xiàn)實(shí)又是理論的批判。在按照刑事實(shí)證學(xué)派所提倡的刑法改革實(shí)踐中，治療型的刑罰思想并沒(méi)有取得應(yīng)有的成功，反而產(chǎn)生了新的流弊，例如，美國(guó)實(shí)行不定期監(jiān)禁刑后，把決定罪犯在獄中服刑的實(shí)際期限的權(quán)利交給假釋委員會(huì)，這種做法通常造成嚴(yán)重縮短刑罰的有效期限的結(jié)果，致使被告經(jīng)常只服完法院所判刑罰的三分之一之后就獲得釋放，反而削弱了美國(guó)司法制度同犯罪作斗爭(zhēng)的能力。 馬克思主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，事物的發(fā)展軌跡總是呈現(xiàn)出波浪式前進(jìn)、螺旋式上升的趨勢(shì)，符合社會(huì)發(fā)展要求的刑罰正義的思想認(rèn)識(shí)也不應(yīng)例外。其實(shí)，個(gè)人本位與社會(huì)本位的刑罰正義思想分歧的實(shí)質(zhì)在于如何處理個(gè)人自由平等與社會(huì)秩序的關(guān)系問(wèn)題，即自由、平等與秩序的價(jià)值關(guān)系問(wèn)題。秩序是法治社會(huì)的基本價(jià)值需要，沒(méi)有良好的秩序，也就沒(méi)有公民的自由和平等。同樣，自由和平等是人的自然權(quán)利，沒(méi)有公民個(gè)人的自由與平等，也就不會(huì)有良好秩序的形成，所謂的秩序只能是真正的專制。因此，良好的秩序必然追求公民個(gè)人的自由與平等。特別是當(dāng)今社會(huì)，國(guó)家權(quán)力呈現(xiàn)出膨脹的趨勢(shì)，刑罰權(quán)是國(guó)家權(quán)力的重要組成部分，那么，有效的遏制刑罰權(quán)與保護(hù)公民個(gè)人的自由與平等成為一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，因而，個(gè)人本位的刑罰正義與社會(huì)本位的刑罰正義應(yīng)該是辯證的統(tǒng)一。因此，從現(xiàn)代各國(guó)的刑事立法來(lái)看，刑罰正義的體現(xiàn)呈現(xiàn)出個(gè)人本位與社會(huì)本位內(nèi)在統(tǒng)一的價(jià)值觀念。
首先，現(xiàn)代刑法的罪刑法定原則體現(xiàn)二者的內(nèi)在統(tǒng)一。從個(gè)人本位的刑罰正義思想來(lái)看，社會(huì)成員為了保護(hù)個(gè)人的權(quán)利，維護(hù)公民的自由與平等，將一部分刑罰權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)家，國(guó)家就有了對(duì)犯罪懲罰的權(quán)力，但是對(duì)罪犯的懲罰必須有一定的限度，應(yīng)以犯罪行為為標(biāo)準(zhǔn)，不足或過(guò)分的懲罰都是惡上加惡，不會(huì)促進(jìn)最大多數(shù)人的幸福，只能增加最大多數(shù)人的不幸，因而，罪刑法定是刑事古典學(xué)派的刑罰正義思想的必然要求，體現(xiàn)為對(duì)刑罰權(quán)的限制。國(guó)家對(duì)濫用了自由權(quán)利的罪犯確定刑罰是對(duì)其自由的限制，但是，這種限制同時(shí)也要受到罪犯?jìng)�(gè)人自由與平等的限制，因?yàn)椤叭绻谭ǖ拿恳环N刑罰都是依據(jù)犯罪的特殊性質(zhì)去規(guī)定的話，便是自由的勝利�！� “社會(huì)自由必須以不妨害他人應(yīng)有的權(quán)利為界限�！� 這意味著對(duì)刑罰立法權(quán)的限制。同時(shí)，刑罰司法權(quán)也要受到限制。例如，孟德斯鳩要求法官判案應(yīng)當(dāng)以法律的文字為依據(jù)，否則在有關(guān)一個(gè)公民的財(cái)產(chǎn)、榮譽(yù)或生命的案件中，就有可能對(duì)法律做出有害于該公民的解釋了�！�13〕（6）貝卡利亞指出，“法律的精神需要探詢”，再?zèng)]有比這更危險(xiǎn)的公理了。采納這一公理，等于放棄了堤壩，讓位給洶涌的歧見(jiàn)。嚴(yán)格遵守刑法文字所遇到的麻煩，不能與解釋法律所造成的混亂相提并論。這種暫時(shí)的麻煩促使立法者對(duì)引起疑惑的詞句作必要的修改，力求準(zhǔn)確，并且阻止人們進(jìn)行致命的自由解釋，而這正是擅斷和徇私的源泉。當(dāng)一部法典業(yè)已厘定，就應(yīng)逐字遵守，法官唯一的使命就是判定公民的行為是否符合成文法律。超越法律限度的刑罰就不再是一種正義的刑罰。因此，任何一個(gè)司法官員都不得以熱忱或公共福利為借口，增加對(duì)犯罪公民的既定刑罰�！�5〕（11－13）刑事古典學(xué)派對(duì)刑罰權(quán)的限制顯然是有利于人權(quán)的保護(hù)，同時(shí)也不可否認(rèn)，對(duì)刑罰權(quán)的限制也同樣利于社會(huì)整體利益的保護(hù)，因?yàn)�，�?quán)力的制約有利于統(tǒng)治秩序的穩(wěn)定�？梢�(jiàn)，其并非無(wú)視社會(huì)秩序的保護(hù)，而只是間接的保護(hù)罷了。當(dāng)然也應(yīng)該看到，其所主張的罪刑法定不免有些絕對(duì)性和僵硬化。刑事實(shí)證學(xué)派對(duì)罪刑法定進(jìn)行了猛烈的批評(píng)，其國(guó)家刑罰權(quán)來(lái)源于社會(huì)防衛(wèi)的思想，例如，龍勃羅梭寫到：“社會(huì)為物，受進(jìn)化理論之支配，是則社會(huì)為自身進(jìn)化起見(jiàn)，對(duì)于侵害其生存條件之犯罪人，有抑壓之必要，刑罰權(quán)即從此必要而發(fā)生�！� 在他們看來(lái)，只有為使罪犯不再危害社會(huì)所必要的而且能夠收到此效果的刑罰就是正義的，因而，其反對(duì)所謂的罪刑法定，由此致使刑罰權(quán)有擴(kuò)張的趨勢(shì)。但是不容忽視的是，為了達(dá)到防衛(wèi)社會(huì)的目的，根據(jù)罪犯的人身危險(xiǎn)性，使得刑罰也有輕緩化的趨勢(shì)，有利于對(duì)公民個(gè)人的自由與平等的保護(hù)，雖然只是僅僅作為達(dá)到目的的手段而已。并且基于此，刑事社會(huì)學(xué)派強(qiáng)調(diào)法官的重要性，因?yàn)椤皼](méi)有好的法官來(lái)實(shí)施，最有學(xué)術(shù)價(jià)值和崇高的法典也不會(huì)產(chǎn)生多大的效果。但是，如果有好的法官來(lái)實(shí)施，即使法典或法令不太完美也不要緊�！� 從而主張給予法官更大的自由裁量權(quán)，因?yàn)樵谛谭ㄖ�，將法令適用到具體案例中不是或不應(yīng)當(dāng)像在民法中那樣，僅僅是一個(gè)法律的和抽象的邏輯問(wèn)題。它必須從心理學(xué)角度把某個(gè)抽象的條例適用于活生生的人。因?yàn)樾淌路ü俨荒軐⒆约号c環(huán)境生活割裂開(kāi)來(lái)，成為一個(gè)在一定程度上有些機(jī)械性質(zhì)的法律工具。每一個(gè)刑事判決對(duì)人的靈活鑒定都取決于行為、行為人和對(duì)其起作用的社會(huì)情況等，而不是取決于成文法�！�10〕（120）而這些使刑罰靈活性的主張恰恰為絕對(duì)的罪刑法定所欠缺。
現(xiàn)代刑法的法治要求既看到了古典學(xué)派的罪刑法定之長(zhǎng)，也看到了實(shí)證學(xué)派靈活適應(yīng)實(shí)踐的優(yōu)點(diǎn)，所以將二者取長(zhǎng)補(bǔ)短，最終確立了相對(duì)主義的罪刑法定原則的內(nèi)涵，一方面限制刑罰權(quán)的濫用，保護(hù)公民個(gè)人的自由與平等；另一方面發(fā)揮防衛(wèi)社會(huì)的積極功能，在利于社會(huì)秩序的同時(shí)更好的完善個(gè)人的自由與平等。因此個(gè)人本位的刑罰正義思想與社會(huì)本位的刑罰正義思想在現(xiàn)代的相對(duì)罪刑法定原則中達(dá)到了內(nèi)在的統(tǒng)一。
其次，罪刑相適應(yīng)原則也使二者達(dá)到內(nèi)在的統(tǒng)一。罪刑均衡是個(gè)人本位價(jià)值觀念的刑事古典學(xué)派所極力主張的，貝卡利亞曾對(duì)此專門設(shè)計(jì)了刑序與罪序相對(duì)稱的罪刑階梯，邊沁則提出一些具體的標(biāo)準(zhǔn)，使罪刑階梯更加精確、更具操作性，即“刑罰之苦必須超過(guò)犯罪之利”、“刑罰的確定性越小，其嚴(yán)厲性就應(yīng)該越大”、“當(dāng)兩個(gè)罪行相聯(lián)系時(shí)，嚴(yán)重之罪應(yīng)該適用嚴(yán)厲之刑，從而使罪犯有可能在較輕階段停止犯罪”、“罪行越重，適用嚴(yán)厲之刑以減少其發(fā)生的理由越充分”以及“不應(yīng)該對(duì)所有罪犯的相同之罪適用相同之刑，必須對(duì)可能影響感情的某些情節(jié)給予考慮”�！�7〕（68－70）當(dāng)代學(xué)者也對(duì)罪刑均衡的必要性進(jìn)行了論述，如哈格認(rèn)為，“如果法定的懲罰與被感到的所要求的正義更重或更輕，法律便喪失其效果。如果法定的懲罰被感到不足，便會(huì)出現(xiàn)私人復(fù)仇。如果法定的懲罰感到過(guò)分，法官可能拒絕為避免其所感到的過(guò)分懲罰而對(duì)其明知有罪的人不予定罪，在此類情況下，法官?zèng)]有權(quán)利但有力量挫敗法律。而在兩種情況下，正義都被挫敗�！�14〕（125）但是，對(duì)哪些“情節(jié)”及如何理解“被感到的所要求的正義”，古典學(xué)派沒(méi)有給予應(yīng)有的重視。而社會(huì)本位價(jià)值觀念的實(shí)證學(xué)派所提出的“刑罰個(gè)別化”恰好是一個(gè)必要的補(bǔ)充。“刑罰個(gè)別化”是基于“人身危險(xiǎn)性”而提出的，其既有為了保護(hù)社會(huì)而加重刑罰的消極影響，但也有刑罰寬容、輕緩化的積極作用。就后者而言，人身危險(xiǎn)性小的罪犯需要刑罰的寬容，“當(dāng)有罪的人最貧窮、受到最大推動(dòng)、被最大地剝奪其他滿足或者最受犯罪的誘惑時(shí)，寬容將最大程度地減輕刑罰�！睂捜莸男塘P意味著對(duì)犯罪人的自由更少的剝奪，這正符合保護(hù)公民個(gè)人的自由與平等的價(jià)值追求。
鑒于罪刑均衡的必要以及刑罰個(gè)別化的靈活性，當(dāng)今世界各國(guó)的刑法典確立的罪刑相適應(yīng)原則呈現(xiàn)出將二者相結(jié)合的趨勢(shì)。例如，1996年《俄羅斯聯(lián)邦刑法典》第6條，“公正原則”標(biāo)題下規(guī)定：“對(duì)實(shí)施犯罪的人適用的刑罰和其他刑罰性質(zhì)的方法，應(yīng)該是公正的，即與犯罪的性質(zhì)和社會(huì)危害性的程度、實(shí)施犯罪的情節(jié)及犯罪人的身份相當(dāng)。” 此“公正原則”就是罪刑均衡與刑罰個(gè)別化相結(jié)合的原則。各國(guó)按照古典學(xué)派所主張的罪刑均衡建立的刑罰體系，也進(jìn)行了刑罰個(gè)別化的某些修正，例如，1994年《法國(guó)刑法典》第3編第2章刑罰制度下設(shè)一節(jié)“刑罰個(gè)人化方式”，主要規(guī)定半釋放、刑罰之分期執(zhí)行，緩刑、刑罰之免除與推遲宣告等與刑罰個(gè)別化有關(guān)的內(nèi)容�？梢�(jiàn)，現(xiàn)代刑罰制度對(duì)公民個(gè)人權(quán)利的保護(hù)更為有力。同時(shí)，刑法中所規(guī)定的累犯等刑罰的處罰作為刑罰個(gè)別化的一個(gè)表現(xiàn)，也在一定程度上注重了對(duì)社會(huì)的保護(hù)。因此，個(gè)人本位和社會(huì)本位相結(jié)合的刑罰正義觀念在現(xiàn)代的罪刑相適應(yīng)原則中得到更為充分得體現(xiàn)。
總之，在現(xiàn)代法治社會(huì)中，只有利于社會(huì)穩(wěn)定并且將公民的自由和平等作為其始終的追求的刑罰才是正義的刑罰，個(gè)人本位與社會(huì)本位相統(tǒng)一的刑罰價(jià)值觀念才是刑罰正義的真正內(nèi)涵。
