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《關(guān)于加強均衡結(jié)案的意見》答記者問
http://shannonduncanimaging.com 2012-10-31 8:44:00 來源：人民法院報
優(yōu)化配置審判資源合理分配審判時間
確保審判執(zhí)行工作科學(xué)高效穩(wěn)定運行
——最高人民法院研究室負責(zé)人答記者問
本報記者 張先明
最高人民法院日前印發(fā)《關(guān)于加強均衡結(jié)案的意見》（以下簡稱《意見》），同時發(fā)布“均衡結(jié)案評估參考指標(biāo)體系”，用以指導(dǎo)各級人民法院加強均衡結(jié)案工作。為全面了解上述制度措施的具體內(nèi)容，記者采訪了最高人民法院研究室負責(zé)人。
以均衡結(jié)案促進司法公正高效
記者：請問，最高人民法院為什么要出臺《意見》？
負責(zé)人：近年來，一些法院為了片面追求結(jié)案率等辦案指標(biāo)，年底人為控制收案、突擊結(jié)案的情況比較突出，影響了審判質(zhì)量、效率和效果，損害了司法公信和司法權(quán)威。為抓好執(zhí)法辦案第一要務(wù)，解決突擊結(jié)案等突出問題，不斷提高審判質(zhì)效，最高人民法院黨組和王勝俊院長提出了以均衡結(jié)案促進司法公正高效的審判理念。在2011年1月召開的最高人民法院黨組會上，王勝俊院長強調(diào)，要繼續(xù)狠抓執(zhí)法辦案第一要務(wù)，特別是要以均衡結(jié)案促進司法公正高效，更好地服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局。
2011年，最高人民法院將“均衡結(jié)案問題實證研究”列為年度司法統(tǒng)計分析重點課題，組織天津、山西、湖北、廣東、四川、甘肅6個高級人民法院的相關(guān)人員進行深入研究，取得了豐碩的調(diào)研成果。2011年12月，最高人民法院在6省市法院調(diào)研的基礎(chǔ)上起草了《最高人民法院關(guān)于加強均衡結(jié)案的意見》（以下簡稱《意見》），構(gòu)建了“均衡結(jié)案評估參考指標(biāo)體系”。2012年3月，《意見》在全國部分高級法院和最高人民法院各審判業(yè)務(wù)部門征求了意見。2012年4月至7月，最高人民法院根據(jù)反饋意見，對《意見》進行了多次修改。2012年9月3日，最高人民法院審判委員會討論通過了《意見》。
均衡結(jié)案是人民法院審判管理工作的重大創(chuàng)新
記者：請問，均衡結(jié)案的概念、意義和效果分別是什么？
負責(zé)人：均衡結(jié)案是人民法院通過優(yōu)化配置審判資源，合理分配審判時間，依法公正及時審理和執(zhí)行案件，實現(xiàn)收、結(jié)案動態(tài)平衡、未結(jié)案相對穩(wěn)定的良性循環(huán)狀態(tài)。均衡結(jié)案是在審判執(zhí)行工作和審判管理工作發(fā)展到較高階段的情況下，人民法院審判工作的科學(xué)發(fā)展和審判管理工作的重大創(chuàng)新，是一種既關(guān)乎公正，又關(guān)乎效率的科學(xué)審判理念。
均衡結(jié)案有助于解決長期以來形成的“人為控制收案、突擊結(jié)案”等突出問題，有效保護當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，保證當(dāng)事人平等地享有司法資源，有利于踐行司法為民宗旨，實現(xiàn)司法利民、便民；均衡結(jié)案有助于避免因突擊結(jié)案造成的案件質(zhì)量隱患，從源頭上解決一部分申訴、涉訴信訪等嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的問題，有利于創(chuàng)新和加強社會管理。均衡結(jié)案有助于促進人民法院更新觀念，加快工作方式轉(zhuǎn)變，消除不合理的考評方法產(chǎn)生的弊端，避免因突擊結(jié)案給法官帶來的巨大工作和心理壓力，實現(xiàn)審判執(zhí)行工作科學(xué)、高效、穩(wěn)定運行，實現(xiàn)人民法院自身的科學(xué)發(fā)展；均衡結(jié)案有助于避免因“辦案前松后緊、年底突擊辦案”而影響審判效率和人民群眾對法院的信任，實現(xiàn)司法公正，提高司法效率，樹立司法權(quán)威，有利于建設(shè)公正高效權(quán)威的社會主義司法制度。
近幾年來，在相關(guān)部門的有力監(jiān)督和有效指導(dǎo)下，全國法院的均衡結(jié)案有明顯提高，結(jié)案均衡度從2009年的0.59提高到2011年的0.66。隨著結(jié)案均衡度的提高，年底突擊結(jié)案、人為控制收案和年初收案集中、結(jié)案少等不正常情況有明顯改觀。2011年，調(diào)解率同比上升2.15個百分點，一審服判息訴率同比上升0.88個百分點，申訴率下降0.18個百分點。
均衡結(jié)案受各種主客觀因素的影響
記者：請問，實踐中影響均衡結(jié)案的因素有哪些？
負責(zé)人：影響均衡結(jié)案的主客觀因素有很多，如存案情況（存案數(shù)量和難易程度）、收案情況（收案總量、各月收案變化、各類案件比例）、法官情況(法官數(shù)量、辦案能力、工作習(xí)慣、辦案節(jié)奏)、工作安排（審判工作安排、審判管理水平、信息化程度、人員配置）、法定節(jié)假日、重要活動、集中學(xué)習(xí)等。
收案均衡對均衡結(jié)案的影響是客觀的，但統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，不論地方法院還是最高人民法院，全年各月收案是基本均衡的，收案均衡度遠遠高于結(jié)案均衡度。2010年，地方法院收案均衡度為0.87，超過同期結(jié)案均衡度40.32%；最高人民法院收案均衡度為0.80，超過同期結(jié)案均衡度35.59%。收案是否均衡難以人為控制，也不宜人為控制。相對于收案均衡的不可控，結(jié)案均衡是可以通過加強審判管理、調(diào)整審判力量、改進工作方法等途徑來提升的，收案因素不應(yīng)成為結(jié)案不均衡的理由和借口。
法定節(jié)假日必然會對均衡結(jié)案有所影響，但也不是影響均衡結(jié)案的主要因素。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全年各月收、結(jié)案年初與全年平均值失衡，有法定節(jié)假日的月份收、結(jié)案反而相對平穩(wěn)。2010年有法定長假的月份5月和10月收、結(jié)案量與各月收、結(jié)案平均值相對接近，且與前后月份相比未有明顯變化。
均衡結(jié)案意識和審判管理對結(jié)案均衡度有明顯影響。2006年到2009年，全國法院結(jié)案均衡度連續(xù)四年為0.59，2010年以來，在最高人民法院的有力監(jiān)督和有效指導(dǎo)下，全國各級法院加強了審判管理，重視均衡結(jié)案，2011年結(jié)案均衡度提高到0.66。從地方法院實踐看，一些重視審判管理的法院，如上海、江蘇等，均衡結(jié)案情況都居于全國前列。
均衡結(jié)案評估參考指標(biāo)體系由8項指標(biāo)構(gòu)成
記者：請問，《意見》的主要內(nèi)容是什么？
負責(zé)人：《意見》共三部分18條。
第一部分是深刻認識均衡結(jié)案的功能和意義，明確了均衡結(jié)案的概念，闡述了均衡結(jié)案的重要意義和均衡結(jié)案節(jié)點控制及指標(biāo)體系的功能作用。
第二部分是建立健全人民法院均衡結(jié)案工作機制，明確提出要建立均衡結(jié)案組織管理機制、態(tài)勢分析通報機制、協(xié)調(diào)指導(dǎo)機制、監(jiān)督檢查機制、責(zé)任追究機制等。
第三部分是努力夯實均衡結(jié)案的保障措施，內(nèi)容包括加強立案管理工作，優(yōu)化審判資源配置，完善審判流程管理，統(tǒng)籌安排辦案計劃等。
記者：請問，均衡結(jié)案參考指標(biāo)體系由哪些指標(biāo)構(gòu)成？
負責(zé)人：均衡結(jié)案評估參考指標(biāo)體系由8項指標(biāo)構(gòu)成，從均衡結(jié)案綜合調(diào)控、審判執(zhí)行效率、未結(jié)案管理和積案清理三個方面進行評估考察，各指標(biāo)之間協(xié)調(diào)、互補，兼顧均衡、效率和質(zhì)量，注重系統(tǒng)整體、動態(tài)即時，有助于人民法院從總體上把握結(jié)案均衡情況，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)審判執(zhí)行工作，促進人民法院各項工作科學(xué)發(fā)展。
指標(biāo)1：【結(jié)案數(shù)波動指數(shù)】是各月結(jié)案數(shù)量波動情況指標(biāo)，用以考察各月結(jié)案量是否均衡。指標(biāo)的目的是保證法官各月工作量差別不大，避免忙閑不均，年初不著急、年底搞突擊等問題。
指標(biāo)2：【結(jié)案率波動指數(shù)】是各月結(jié)案率波動情況指標(biāo)，用以考察各月結(jié)案、收案、存案的相對穩(wěn)定性。指標(biāo)的目的是保證各月的結(jié)案量和收案量基本一致，要求法官在收案、存案量多的時候多辦案，保持結(jié)案、收案、存案的相對穩(wěn)定。
月結(jié)案數(shù)波動指數(shù)和月結(jié)案率波動指數(shù)從兩個不同的角度來評估均衡結(jié)案情況，兩項指標(biāo)關(guān)聯(lián)性小，互相補充，沒有沖突之處。
指標(biāo)3：【案件結(jié)收指數(shù)】是各月案件結(jié)收比的加權(quán)數(shù)，用以考察各月結(jié)案與收案是否動態(tài)均衡。指標(biāo)目的是保證各月結(jié)案量與收案量大致相當(dāng)。針對當(dāng)前年初、年尾收、結(jié)案存在的突出問題，在指標(biāo)運用上，采取不同權(quán)重的分配原則，即1月和12月指標(biāo)權(quán)重是2-11月各月權(quán)重的兩倍。在計算全年的案件結(jié)收指數(shù)時，1月和12月結(jié)收比所占權(quán)重是2-11月各月結(jié)收比權(quán)重的兩倍，2-11月各月結(jié)收比權(quán)重相同；在計算不滿一年的案件結(jié)收指數(shù)時，1月份結(jié)收比的權(quán)重是其他月權(quán)重的兩倍，其他月結(jié)收比所占權(quán)重相同。
以上第1-3項指標(biāo)從不同角度、不同時段反映結(jié)案均衡狀況，起到總體把握、即時調(diào)整的作用。
指標(biāo)4：【法定（正常）審限內(nèi)結(jié)案率】是法定（正常）審限內(nèi)審結(jié)的案件數(shù)與結(jié)案總數(shù)的比值，用以考察案件是否在法定（正常）審限內(nèi)審理完畢，同時反映審判效率。人民法院應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定審理期限內(nèi)結(jié)案。正常審限內(nèi)結(jié)案率高，說明案件審理周期符合法律規(guī)定。
指標(biāo)5：【平均審理時間指數(shù)】反映案件審理效率。人民法院應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定辦案期限內(nèi)盡量縮短案件審理時間，以達到訴訟經(jīng)濟、高效，減輕當(dāng)事人訴累的目的，同時防止過度壓縮審理時間現(xiàn)象的發(fā)生，保障案件審理的公正性。平均審理時間指數(shù)高，說明案件審理周期短，審判效率高。
指標(biāo)6：【平均執(zhí)行時間指數(shù)】反映執(zhí)行效率。人民法院應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定執(zhí)行期限內(nèi)盡量縮短案件執(zhí)行時間，減輕當(dāng)事人訴累。平均執(zhí)行時間指數(shù)高，說明案件執(zhí)行周期短，執(zhí)行效率高。
以上第4-6項指標(biāo)既能輔助考察均衡結(jié)案情況，同時能有效考察審判效率，避免為追求均衡而忽視效率的問題。
指標(biāo)7：【超審限未結(jié)指數(shù)】是超審限未結(jié)案件加權(quán)計算結(jié)果與全部未結(jié)案件的比值，用以考察未結(jié)案件中超審限的情況。
指標(biāo)8：【四類案件未結(jié)指數(shù)】是未結(jié)案件中，批準(zhǔn)延長審限、中止審限、扣除審限、簡易程序轉(zhuǎn)普通程序案件這四類案件占全部未結(jié)案件的比值，用以避免“隱性”超審限情況的發(fā)生。
保持未結(jié)案相對穩(wěn)定是均衡結(jié)案的一項重要目標(biāo)，設(shè)定第7-8項指標(biāo)既能從未結(jié)案相關(guān)情況考察均衡情況，同時又能考察審判效率問題。
本指標(biāo)體系僅供各級法院評估均衡結(jié)案時參考使用
記者：請問，均衡結(jié)案評估參考指標(biāo)體系如何運用？
負責(zé)人：考慮到各地法院在審判實際、工作重點、工作統(tǒng)籌等方面存在較大差別，加之不少地方法院已有自己運行成熟的均衡結(jié)案指標(biāo)體系，因此本指標(biāo)體系不強行要求全國法院一體適用，僅供各級人民法院評估均衡結(jié)案時參考使用。同時，通過這套指標(biāo)體系，可以對結(jié)案、收案、未結(jié)案狀況進行即時性的掌握，從而作出工作調(diào)整，使其對事后評估轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r應(yīng)對，最終達到結(jié)收案良性循環(huán)。各級法院在充分理解參考指標(biāo)的設(shè)計理念的基礎(chǔ)上，根據(jù)本院實際情況豐富、發(fā)展、完善指標(biāo)體系，自行評估本院及下級法院均衡結(jié)案情況，但不建議據(jù)此進行評比、排名。
最高人民法院研究室根據(jù)指標(biāo)體系定期對各級法院均衡結(jié)案情況進行評估，評估結(jié)果只為掌握情況，發(fā)現(xiàn)不足，有針對性地提出相關(guān)建議，不作排名和評比。
均衡結(jié)案評估是案件質(zhì)量評估的深化和發(fā)展，是對均衡結(jié)案情況的專項評估。兩者評估的側(cè)重點不同，均衡結(jié)案評估指標(biāo)體系更為精細化，是對案件質(zhì)量評估體系的重要補充。同時，均衡結(jié)案評估指標(biāo)體系具有方法上的優(yōu)勢，是即時的，可對審判工作作即時調(diào)整，操作性和管理性強，是質(zhì)量評估體系的創(chuàng)新。
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