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    1. 法律圖書(shū)館

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    3. 治安權(quán)與正當(dāng)程序

      (美)施瓦茨 已閱6823次

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      在法律形成時(shí)期,重要的理論也通過(guò)州法院的工作得到了發(fā)展。各州的法官很快就運(yùn)用起由坦尼法院傳播開(kāi)來(lái)的治安權(quán)的概念。1851年,提到治安權(quán)的案件第一次在州法院進(jìn)行了判決。這就是今天依然作為馬薩諸塞州典型判例的馬薩諸塞州訴阿爾杰案。該案使用了常被引用的首席法官肖關(guān)于這一術(shù)語(yǔ)的定義。僅僅過(guò)了4年,密蘇里州的一家法院即將這種權(quán)力描述為“人們所熟知的治安權(quán)”。到那時(shí),治安權(quán)的概念已經(jīng)牢牢地植根于州的公法中了。

      然而,應(yīng)該承認(rèn),用今天的眼光來(lái)看,在契約自由被視為基本政策的時(shí)代,治安權(quán)實(shí)際上是用消極的術(shù)語(yǔ)發(fā)展起來(lái)的。盡管按照首席法官肖的著名定義,治安權(quán)等同于管理權(quán),但其范圍卻不像我們想象的那么大。事實(shí)正是如此,直到20世紀(jì),管理權(quán)本身被想象為一種消極的概念。在其早期的發(fā)展中,治安權(quán)基本的消極方面可以從另一名州法官下的定義中看到:“本州的這種治安權(quán)擴(kuò)大到了對(duì)州內(nèi)所有人的生命、肢體、健康、安適、安寧提供保護(hù)和對(duì)州內(nèi)的全部財(cái)產(chǎn)提供保護(hù)的程度。”

      治安權(quán)在州法院剛剛獲得發(fā)展的時(shí)候,曾被牢牢地固定在現(xiàn)存的、法律對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)施加的限制的范圍內(nèi)。這些限制實(shí)際上體現(xiàn)在普通法的這樣一條準(zhǔn)則中:sic utere two ut alienum nen leadas(按照不損害別人財(cái)產(chǎn)的方式使用你自己的財(cái)產(chǎn))!耙勒者@一準(zhǔn)則……確定每一個(gè)人在不損害別人的前提下使用他自己財(cái)產(chǎn)的方式和方法,當(dāng)然在立法行為的范圍之內(nèi)!盄治安權(quán)被認(rèn)為旨在使社會(huì)權(quán)利免于受個(gè)人權(quán)利的有害行使的侵害。它保護(hù)的基本利益是實(shí)現(xiàn)普遍保障和社會(huì)公德方面的社會(huì)利益。19世紀(jì)前半葉的公法確認(rèn)了這種社會(huì)利益,其途徑是將“公共的健康、安全、道德”納入治安權(quán),以之作為政府施加的個(gè)人權(quán)利必須對(duì)之讓路的限制的根據(jù)。

      毫無(wú)疑問(wèn),原來(lái)那種按照傳統(tǒng)公式表述的治安權(quán)——維護(hù)公共健康、安全和道德,用今天的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看,其范圍顯得太小了。今天,125年前的那張簡(jiǎn)表變成了一份名副其實(shí)的目錄?墒,我們不應(yīng)該低估這些判例的重要性,因?yàn)樗鼈冏钕劝l(fā)展了治安權(quán)的概念。即使按今天的標(biāo)準(zhǔn),原來(lái)的概念也是必不可少的。在整個(gè)19世紀(jì),它時(shí)時(shí)提醒我們:不論契約和天賦權(quán)利的理論擴(kuò)展到何種程度,政府仍擁有一種保留權(quán),以保證公共利益不被完全忽略。到那個(gè)世紀(jì)末時(shí),當(dāng)人們開(kāi)始懂得個(gè)人權(quán)利必須被限制在公共利益的范圍內(nèi)的時(shí)候,治安權(quán)就成為行使政府權(quán)力必不可少的工具了。

      在內(nèi)戰(zhàn)之前,除了進(jìn)一步發(fā)展了治安權(quán)以外,州法院對(duì)公法的最重要貢獻(xiàn)是,它們對(duì)正當(dāng)程序的概念進(jìn)行了根本性的改造。在今天的公法律師看來(lái),正當(dāng)程序條款是那樣直截了當(dāng)?shù)匕炎钪匾膶?shí)質(zhì)性限制加到了政府權(quán)力之上,以至于他可能忘記,正當(dāng)程序曾經(jīng)怎樣被限制在其最初的含義之中。當(dāng)麥迪遜將正當(dāng)程序?qū)懭胨鸩莸摹睹绹?guó)權(quán)利法案》初稿時(shí),他只把正當(dāng)程序看作一種程序上的保障。他的觀點(diǎn)無(wú)非是漢密爾頓在1787年就一項(xiàng)紐約州法律所表述的觀點(diǎn)。該法包括了如下規(guī)定:除非依照“正當(dāng)?shù)姆沙绦颉,否則,任何人都應(yīng)得到保證,不被剝奪特定的權(quán)利。這顯然是最早用“法律的正當(dāng)程序”取代最初來(lái)自英國(guó)《大憲章》的“國(guó)家的法律”的措辭的美國(guó)法規(guī)。“‘正當(dāng)程序’一詞具有一種技術(shù)上的精確含義。它只適用于法院的訴訟過(guò)程和程序,從來(lái)不能涉及一項(xiàng)立法機(jī)關(guān)的法案!

      這并不意味著在正當(dāng)程序的概念被擴(kuò)大之前,對(duì)政府權(quán)力不存在任何實(shí)質(zhì)性的限制。除了像契約條款這樣明確規(guī)定的憲法限制外,早期的美國(guó)法官,包括聯(lián)邦和各州的法官,還利用自然權(quán)利和社會(huì)契約來(lái)限制政府的權(quán)力。在這種意義上,各種憲法都被看成是對(duì)自然法的宣告,從而被看作對(duì)構(gòu)成所有憲法根源的一般準(zhǔn)則的體現(xiàn)!氨M管在憲法中可能沒(méi)有規(guī)定任何限制,立法機(jī)關(guān)仍被禁止提出抑善揚(yáng)惡的法案,提出破壞共和國(guó)自由偉大原則和有關(guān)社會(huì)契約偉大原則的法案!闭恰吧鐣(huì)和政府的性質(zhì)”決定了對(duì)立法權(quán)的實(shí)質(zhì)性限制。這些限制植根于“更廣泛和更牢固的自然權(quán)利的基礎(chǔ)之上,并不完全依靠……包含在憲法中的……那些否定詞語(yǔ)”。

      隨著坎特著作的出版,出現(xiàn)了對(duì)自然法的懷疑,因而,自然權(quán)利和社會(huì)契約無(wú)法繼續(xù)長(zhǎng)久地作為對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性限制的依據(jù)了。相反,憲法的核心從自然法的理論迅速轉(zhuǎn)向包含在正當(dāng)程序條款中的明示的限制。這基本上是內(nèi)戰(zhàn)之前幾個(gè)州的法院判決的結(jié)果。其中,最引人注目的是紐約州上訴法院的那些判決。紐約州法院的判決反映了這樣一種觀點(diǎn)的不斷發(fā)展:不論是從實(shí)體法還是從程序法的觀點(diǎn)看,個(gè)人的權(quán)利都是由正當(dāng)程序保護(hù)的。在著名的懷尼哈默訴人民案(1856年)中,這種發(fā)展達(dá)到了頂點(diǎn)。

      懷尼哈默案起因于一項(xiàng)紐約州法律。該法律禁止出售非醫(yī)用烈性酒精,并禁止在住所之外的任何地方儲(chǔ)放非用于銷售的酒類。這部法律進(jìn)一步規(guī)定,立即銷毀全部違反其規(guī)定而保存的酒類;如有違反,以輕罪論處。紐約州法院認(rèn)為:“該法的實(shí)施,消滅和破壞了這個(gè)州的公民擁有烈性酒的財(cái)產(chǎn)權(quán)!边@恐怕與正當(dāng)程序條款的精神不符。在這樣的判決中,法院明確賦予了正當(dāng)程序一種實(shí)質(zhì)性的含義:規(guī)定銷毀已經(jīng)為其所有者擁有的財(cái)產(chǎn),這樣一種剝奪財(cái)產(chǎn)權(quán)的做法,“即使在形式上符合‘法律的正當(dāng)程序”’,也超出了政府的權(quán)限范圍。此案所涉及的這項(xiàng)法律,盡管沒(méi)有程序上的缺陷,也肯定違反了“憲法規(guī)定的精神。憲法已經(jīng)明確表示要保護(hù)個(gè)人的權(quán)利,使其不受專斷權(quán)力的損害”。

      具有特殊重要意義的是,紐約州法院用實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序代替了自然法。盡管該法院宣布該案所涉及的這項(xiàng)法律無(wú)效并不是由于它違反了一項(xiàng)明確的基本法條款,而是由于它與“我們政府的性質(zhì)和體制”相抵觸,但該法院認(rèn)為探究這個(gè)問(wèn)題并不是切實(shí)必要的:

      根據(jù)憲法以外的原則和理論,不存在一種能夠證明“防止酗酒、貧困和犯罪的法令”是無(wú)效的推理過(guò)程,也不能依靠推理,通過(guò)一種更為簡(jiǎn)單的歸納,判定這種法律與憲法本身直接相抵觸。

      對(duì)懷尼哈默案的判決幾乎剛一作出,就被認(rèn)為開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)新時(shí)代。事實(shí)的確如此,盡管很快就有人認(rèn)為,剛剛作出的對(duì)懷尼哈默案的判決走得太遠(yuǎn)了。因?yàn)榧词故羌~約州法院也要承認(rèn),各州對(duì)于烈性酒幾乎擁有完全的控制權(quán)。審理懷尼哈默案的法院的推理,特別是它用實(shí)質(zhì)性正當(dāng)程序代替以前的自然法的方法,以制止政府行使專斷的權(quán)力,最終成了被美國(guó)法院采納的推理。在第十四修正案通過(guò)以后,這個(gè)國(guó)家的最高法院也采納了這種推理。

      摘自:《天下·美國(guó)法律史》P078-082頁(yè),法律出版社2018年5月出版。內(nèi)容簡(jiǎn)介:"《天下·美國(guó)法律史》主要講述美國(guó)自立國(guó)以來(lái)的法律思想的發(fā)展,而不是講述具體的法律制度。例如,在公司法方面,它并沒(méi)有講美國(guó)的公司的種類,各類公司的發(fā)展情況,而只講到美國(guó)公司是在什么樣的思想支配下發(fā)展成今天這個(gè)樣子的。又如在侵權(quán)行為法方面,它講的是,美國(guó)的侵權(quán)行為法怎樣從嚴(yán)格的過(guò)失責(zé)任原則走向無(wú)過(guò)失責(zé)任,又如何與社會(huì)保險(xiǎn)聯(lián)系起來(lái)。
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