機(jī)會(huì)喪失理論的發(fā)展與現(xiàn)狀
(一)英國(guó)的理論與實(shí)踐
侵權(quán)中機(jī)會(huì)喪失理論在Kitchen v．Royal Air Force Association案中向前邁了一步之后便障礙重重。Hotson v．East Berkshire AreaHealth Authority案②可以視為機(jī)會(huì)喪失理論發(fā)展的一個(gè)反復(fù)。上議院拒絕在人身傷亡案件中適用機(jī)會(huì)喪失理論。該案中，一個(gè)男孩的臀部受傷，醫(yī)院未能及時(shí)診斷使得這個(gè)男孩落下殘疾。而診斷及時(shí)的話，這個(gè)男孩本來(lái)有25％的機(jī)會(huì)不致殘疾。病人起訴醫(yī)院要求其賠償因延診而失去的恢復(fù)健康的機(jī)會(huì)。法院拒絕在本案中適用機(jī)會(huì)喪失理論。
與之相似的一個(gè)重要案例是Gregg v．Scott案。①1994年原告左臂下方長(zhǎng)了一個(gè)腫塊，被告(原告的醫(yī)生)當(dāng)時(shí)告訴他該腫塊是良性的不需要處理。9個(gè)月后，另一個(gè)醫(yī)生建議他到醫(yī)院檢查。檢查結(jié)果顯示該腫塊是惡性腫瘤。但此時(shí)這個(gè)腫塊已經(jīng)擴(kuò)散到原告的胸部。雖經(jīng)治療，但原告的病情一再反復(fù)，導(dǎo)致其治愈的可能性很小。原告起訴被告要求損害賠償，稱其疏忽的錯(cuò)誤診斷讓原告未能及時(shí)就醫(yī)，延遲就醫(yī)極大地降低了原告康復(fù)的幾率。陪審團(tuán)根據(jù)證據(jù)認(rèn)定了本案事實(shí)：如果治療及時(shí)得當(dāng)，原告可以再活10年的幾率是42％，被告的錯(cuò)誤診斷將該幾率降低到25％。原告就該降低的存活機(jī)會(huì)提出賠償請(qǐng)求。初審法院認(rèn)為即使是得當(dāng)治療原告也不一定能再活10年(因?yàn)橹挥?2％的幾率)，所以難以證明被告的疏忽導(dǎo)致了原告的損失，并以此為由駁回了原告的起訴。上訴法院也駁回了上訴。因此原告上訴至上議院。
上議院的法官認(rèn)為每一件事故都有一個(gè)決定性的原因，而本案的決定性原因在于原告本身的基因，這種基因決定了原告遭受這種病痛。在原告見到他的醫(yī)生之前他的命運(yùn)已經(jīng)是定數(shù)。就像Houston案中那個(gè)孩子的大腿命運(yùn)一樣，在他從樹上摔下來(lái)的那一刻就被決定了。原告的命運(yùn)不是由被告的行為決定的，因此該上訴被駁回。最后法官還稱接受此案等同于拋棄了大量的先例，到目前為止還沒(méi)有足夠的聲音支持他們改變現(xiàn)狀，因此也沒(méi)有足夠的理由背離先例。這個(gè)案子和Houston案一起，表明了英國(guó)法官對(duì)于機(jī)會(huì)喪失理論適用于人身傷害案件的態(tài)度。
至今，機(jī)會(huì)喪失理論的適用范圍在英國(guó)仍然是一個(gè)不斷激烈討論的問(wèn)題。
甚至有人倡導(dǎo)將這一理論徹底摒棄，比如Mark Cannon(英國(guó)職業(yè)過(guò)失律師協(xié)會(huì)的主席之一)。也有人認(rèn)為(Kitchen案中的律師)Gregg v．Scott案足以讓人們對(duì)機(jī)會(huì)喪失理論重新評(píng)價(jià)，應(yīng)該將該理論排除適用而應(yīng)該堅(jiān)持在每個(gè)案子中適用“可能性衡量”(balance of probabilities)來(lái)證明。這種觀點(diǎn)，用Dyson法官的話來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直“有著令人窒息的野心，與權(quán)威觀點(diǎn)柑悖并且是錯(cuò)誤的”。
關(guān)于機(jī)會(huì)喪失理論的眾多紛爭(zhēng)多少與對(duì)該理論的認(rèn)識(shí)有關(guān)。當(dāng)原告適用機(jī)會(huì)喪失理論時(shí)需要證明的是什么呢?是應(yīng)該證明本應(yīng)達(dá)到某一個(gè)特定的結(jié)果還是應(yīng)該證明他僅僅失去了達(dá)到這樣特定結(jié)果的一個(gè)機(jī)會(huì)呢?而這種機(jī)會(huì)，有可能是比侵權(quán)法因果關(guān)系證明要求的可能性小的。而什么時(shí)候原告有權(quán)獲得全額賠償，什么時(shí)候只能獲得損失額的部分賠償呢?
對(duì)這個(gè)問(wèn)題的解答依賴于對(duì)以下幾個(gè)概念的區(qū)分：原因(cause of loss)、賠償理由(head of loss)以及損失的定量(quantification 0floss)。
當(dāng)還處于探討因果關(guān)系是否存在的階段的時(shí)候，我們的標(biāo)準(zhǔn)是“可能性的衡量”，這個(gè)時(shí)候機(jī)會(huì)喪失無(wú)關(guān)緊要。當(dāng)我們到了損害的肯定性階段的時(shí)候，幾率是至關(guān)重要的，也是評(píng)價(jià)應(yīng)賠償多少的關(guān)鍵。關(guān)于此，Reid勛爵曾說(shuō)：“因果關(guān)系階段，最重要的問(wèn)題是一個(gè)特定的事情是否發(fā)生了，法庭必須從有或無(wú)中選擇一個(gè)。這個(gè)時(shí)候不存在幾率或者可能性的問(wèn)題，只能是發(fā)生了或者沒(méi)有發(fā)生，是一個(gè)確定的結(jié)果，取決于證據(jù)傾向于哪一方。”Diplock勛爵對(duì)此補(bǔ)充道：“賠償?shù)挠?jì)算依賴于法院對(duì)于將來(lái)發(fā)生什么或者很可能發(fā)生什么事情的看法，對(duì)于某種特定的事情將要發(fā)生或者應(yīng)該發(fā)生的幾率，法院必須給出一個(gè)確定的答復(fù)，而賠償數(shù)額要根據(jù)這些幾率計(jì)算�！币虼藫p害賠償?shù)挠?jì)算階段通常涉及機(jī)會(huì)、幾率的喪失。
以上的闡述似乎會(huì)給人一種印象：機(jī)會(huì)喪失理論是關(guān)于損害賠償計(jì)算的，與因果關(guān)系無(wú)關(guān)。但實(shí)際上恰恰相反，機(jī)會(huì)喪失理論是一個(gè)因果關(guān)系階段的問(wèn)題。上面闡述的“機(jī)會(huì)喪失”實(shí)際上與“機(jī)會(huì)喪失理論”不同。雖然詞語(yǔ)上都可以用“l(fā)oss of a chance”，但是上面一段闡述中的“chance”翻譯成幾率更好，而“機(jī)會(huì)喪失理論”這個(gè)特定的用語(yǔ)僅指因果關(guān)系階段的理論，與損害賠償階段無(wú)關(guān)。之所以會(huì)有這種區(qū)別，是因?yàn)榉缮弦呀?jīng)把機(jī)會(huì)的喪失作為損害的一種進(jìn)行賠償，作為一種被認(rèn)可的賠償理由。因此，機(jī)會(huì)喪失本身的證明也就是要求因果關(guān)系的證明，因果關(guān)系證明之后自然會(huì)有與機(jī)會(huì)喪失理論相對(duì)應(yīng)的賠償計(jì)算方法。這種因果關(guān)系的證明不同于侵權(quán)法上一般的標(biāo)準(zhǔn)。下文會(huì)詳細(xì)介紹。
至于機(jī)會(huì)喪失理論適用的范圍，英國(guó)和美國(guó)發(fā)展的差異很大。
在英國(guó)，機(jī)會(huì)喪失理論是最早在合同法中得到承認(rèn)和發(fā)展的。在什么情況下法律會(huì)將機(jī)會(huì)的喪失本身作為一個(gè)確定的賠償理由和前提呢?英國(guó)學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)權(quán)利義務(wù)的標(biāo)的就是提供一定的機(jī)會(huì)時(shí)，若責(zé)任人沒(méi)有履行義務(wù)提供該機(jī)會(huì)，此時(shí)這種機(jī)會(huì)的喪失就是一種明確的可賠償?shù)膿p失。這種觀念在“開山案例”中就已經(jīng)得到體現(xiàn)。chiplin案中的法官說(shuō)：“該合同的特定的標(biāo)的就是給予原告獲得最終獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)會(huì)�！睋Q句話說(shuō)，如果違反義務(wù)的本質(zhì)是剝奪了原告獲得特定有利結(jié)果的機(jī)會(huì)，那這種失去的機(jī)會(huì)就是“機(jī)會(huì)喪失理論”范圍內(nèi)的機(jī)會(huì)。可見，英國(guó)學(xué)者對(duì)機(jī)會(huì)喪失理論的范圍的表述傾向于合同法中的理論。而英國(guó)學(xué)者也多糾纏于一個(gè)案子是機(jī)會(huì)喪失理論的案子還是“定量”的案子。至于是否將機(jī)會(huì)喪失理論適用于人身傷害、醫(yī)療事故等案例，英國(guó)學(xué)術(shù)界還在爭(zhēng)論。法院有將機(jī)會(huì)喪失理論用于醫(yī)療事故的先例。如前文所述Gregg v．scott案。
有人認(rèn)為，只有當(dāng)賠償理由被確定的時(shí)候機(jī)會(huì)喪失才有意義。如果采用這種觀點(diǎn)的話，機(jī)會(huì)喪失本身就不是一個(gè)訴因，這也就意味著想借助機(jī)會(huì)喪失理論的案例會(huì)消失遁形。而上議院對(duì)Gregg案及H0tson案的態(tài)度增加了這種意見被認(rèn)可的可能。畢竟在人身傷害領(lǐng)域承認(rèn)機(jī)會(huì)喪失理論會(huì)給英國(guó)的法院帶來(lái)很多的麻煩，因?yàn)檫@個(gè)因果關(guān)系認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)跟先例出入太大。至于將機(jī)會(huì)喪失理論用于經(jīng)濟(jì)糾紛卻拒于人身傷害之外的理由主要有兩個(gè)。第一個(gè)是人的身體狀況與人的行為不同。造成身體健康問(wèn)題的有一個(gè)決定性的原因，這個(gè)原因需要經(jīng)過(guò)可能性衡量以確定是不是存在因果關(guān)系。而人的行為是不確定的，就像一個(gè)人無(wú)法預(yù)計(jì)別人的行為，因此借助于機(jī)會(huì)喪失理論是恰當(dāng)?shù)摹Ａ硪粋�(gè)理由則認(rèn)為，機(jī)會(huì)喪失案例的存在可以被認(rèn)為都涉及財(cái)產(chǎn)的損失。這種觀點(diǎn)無(wú)異于將財(cái)產(chǎn)的意義擴(kuò)大，而有些原告失去的東西真的就是財(cái)產(chǎn)嗎?比如說(shuō)Chaplin小姐贏得比賽成為演員對(duì)她來(lái)說(shuō)是財(cái)產(chǎn)嗎?這些觀點(diǎn)會(huì)不會(huì)影響損害賠償?shù)姆墒沟脵C(jī)會(huì)喪失理論難以進(jìn)入人身傷害和重大事故領(lǐng)域呢?結(jié)果還有待時(shí)日才可知曉。但是確實(shí)有很多人，包括資深法官在內(nèi)，都希望Hotson案和Gregg案失去效力。也許，機(jī)會(huì)喪失理論在英國(guó)進(jìn)入人身傷害領(lǐng)域只是一個(gè)時(shí)間問(wèn)題，它應(yīng)該成為一個(gè)獨(dú)立的訴因而不是用于衡量因果關(guān)系的存在。
(二)美國(guó)的發(fā)展與現(xiàn)狀
美國(guó)大多數(shù)機(jī)會(huì)喪失案件是關(guān)于醫(yī)療瀆職的，①但是跳出醫(yī)療事故的范圍，可以將機(jī)會(huì)喪失理論適用到更廣的范圍。普遍適用的規(guī)則如下：“(1)被告過(guò)失性地未能盡其對(duì)被告的義務(wù)，該義務(wù)是保護(hù)受害者的對(duì)某個(gè)更好結(jié)果的預(yù)期；(2)被告對(duì)受害者的義務(wù)或者基于一種特殊關(guān)系，或者基于其他有義務(wù)保護(hù)受害者有更好結(jié)果可能性的關(guān)系；(3)被告的侵權(quán)行為減少了受害人本可以獲得的更好結(jié)果的機(jī)會(huì)；(4)并且被告的侵權(quán)行為是不能準(zhǔn)確地確定是否沒(méi)有該侵權(quán)行為原告就會(huì)有一個(gè)更好的結(jié)果的原因。”②
在瀆職案件中，證明因果關(guān)系有幾個(gè)難點(diǎn)。當(dāng)一個(gè)損害可能是由被告的過(guò)失或先有狀況造成時(shí)，證明是個(gè)難點(diǎn)。如果無(wú)法證明減少的康復(fù)機(jī)會(huì)更可能是被告的過(guò)失而不是先有的狀況造成的話，法院根據(jù)傳統(tǒng)因果關(guān)系很可能認(rèn)定因果關(guān)系要件不成立。③一個(gè)瀆職案件的受害者，如果他的先有狀況的康復(fù)可能小于50％的話，他就不能證明他的損害結(jié)果由被告造成，也就根本沒(méi)有訴因起訴過(guò)失行為人。①換句話說(shuō)，如果醫(yī)生的過(guò)失有49％的可能造成了被告的康復(fù)機(jī)會(huì)減少，有51％的可能是原告本來(lái)就有的狀況造成了損害，原告就不能得到賠償。
很多年以來(lái)，Kuhn v．：Banker案②中的判決代表了醫(yī)療過(guò)失案例中法院關(guān)于因果關(guān)系的態(tài)度。該案中，原告的胯骨受損后到Banker醫(yī)生處治療。Banker醫(yī)生為其在幾處照了x光片，固定夾板后又移除了夾板并要求原告在沒(méi)有任何幫助的情況下走路，盡管原告說(shuō)有一種越來(lái)越疼的感覺。6個(gè)月后，原告去了另一個(gè)醫(yī)生處，該醫(yī)生作證說(shuō)被告得知原告走路時(shí)有疼痛感應(yīng)該積極地處理。被告的這種不作為使得原告必須接受一個(gè)手術(shù)，手術(shù)后殘疾的風(fēng)險(xiǎn)是50％到75％。俄亥俄州最高法院準(zhǔn)許了被告的直接判決動(dòng)議，認(rèn)為在醫(yī)療瀆職訴訟中原告必須證明如果沒(méi)有不當(dāng)醫(yī)療原告很可能避免了損傷。該案中，原告的唯一專家證人不能證明如果被告給予了原告適當(dāng)治療，原告的胯骨很可能已經(jīng)治愈。因此，法院直接判決支持了被告。因?yàn)槿绻銓張F(tuán)發(fā)現(xiàn)證據(jù)支持一個(gè)“很可能”的存在，才會(huì)認(rèn)為原告滿足了證明要求。
機(jī)會(huì)喪失理論發(fā)展的部分原因就是作為在醫(yī)療瀆職案件中證明因果關(guān)系的Kuhn規(guī)則的替代。Kuhn規(guī)則要求原告證明其不能恢復(fù)更可能是被告的過(guò)失造成，而機(jī)會(huì)喪失規(guī)則中，原告不必以優(yōu)勢(shì)證據(jù)證明因果關(guān)系。原告只需要能確定地證明他得到更好結(jié)果的機(jī)會(huì)減少了或者遭遇更差結(jié)果的機(jī)會(huì)增加了即可。機(jī)會(huì)喪失理論也是對(duì)一些案子中有本質(zhì)的不公平作出的回應(yīng)。法院采取了機(jī)會(huì)喪失理論，不僅使原告可就醫(yī)生造成其失去的少于50％的康復(fù)幾率獲得損害賠償，還使因果關(guān)系要件變得更加寬松。①
盡管很大一部分機(jī)會(huì)喪失的案件是醫(yī)療瀆職案件，但是法院還將該理論適用于其他很多領(lǐng)域，學(xué)者們也提倡將之適用于其他領(lǐng)域。最早擴(kuò)展了機(jī)會(huì)喪失理論適用范圍的是關(guān)于雇傭歧視的集體訴訟案，即Hameed v．International Assn案。②在這些案子中，雖然沒(méi)有使用“機(jī)會(huì)喪失”這個(gè)詞，但是第八巡回法院已經(jīng)將機(jī)會(huì)喪失理論運(yùn)用于集體雇傭歧視損害中。該案中，明顯包含了一個(gè)機(jī)會(huì)喪失的損害計(jì)算方法。案中，被一個(gè)學(xué)徒項(xiàng)目拒絕的非裔美國(guó)人，認(rèn)為他們受到錄取歧視而起訴。法院以該項(xiàng)目的錄取比例(33．6％)來(lái)計(jì)算非裔美國(guó)人應(yīng)該被該項(xiàng)目錄取的比例，并將這個(gè)比例與非裔美國(guó)人實(shí)際被錄取的比例相比，法院發(fā)現(xiàn)被告的歧視行為將非裔美國(guó)人被錄取的比例降低到10．9％。這種計(jì)算方法的結(jié)果顯示應(yīng)該有另外45個(gè)非裔美國(guó)人被允許參加該項(xiàng)目。因?yàn)榉ㄔ簺](méi)辦法決定哪45個(gè)非裔美國(guó)人應(yīng)該參加，所以法院將賠償款平分給了原告。
Hameed案6年后，有人以其妻子的不當(dāng)死亡起訴煙草公司，即Antonio Ciponone v．IAggett Group，Inc．案③。原告稱被告未能銷售一種替代性的香煙而增加了他妻子得肺癌的風(fēng)險(xiǎn)，并且這種風(fēng)險(xiǎn)的增加是其妻子死亡的一個(gè)“實(shí)質(zhì)性因素”。盡管陪審團(tuán)裁決被告因違反明示擔(dān)保而支付400，000美元，但法院拒絕在該案中采用機(jī)會(huì)喪失理論。法院認(rèn)為近因標(biāo)準(zhǔn)就是一個(gè)可能的替代設(shè)計(jì)“可以防止損害發(fā)生”。
機(jī)會(huì)喪失理論除了用在不當(dāng)死亡、產(chǎn)品責(zé)任以及雇傭歧視案件中，一些學(xué)者還建議擴(kuò)大該理論的適用范圍，比如說(shuō)用于法律瀆職案件和教育瀆職案件。機(jī)會(huì)喪失理論運(yùn)用于很多種訴訟顯示了它在很多情況下的適應(yīng)性，這也許就是該理論的主要倡導(dǎo)者Joseph H．I(ing Jr．教授在探討該理論時(shí)不將其限于醫(yī)療瀆職案件的原因。①
摘自：沈四寶著《國(guó)際商法論叢(第10卷)》
