司法公信力的理念與司法的過程
一、從“價值”、“理念"與制度的關(guān)系談起
毫無疑問，當(dāng)代的中國法學(xué)研究已經(jīng)超越了注釋法學(xué)的時代。故此，“價值”、“理念”等的法哲學(xué)術(shù)語在各類法學(xué)文獻(xiàn)中并不鮮見。事實上，從閱讀者的角度而言，除非文獻(xiàn)本身屬于法理學(xué)的范疇，在一般的部門法文獻(xiàn)中，閱讀者對“價值”、“理念”等問題的論述并不十分關(guān)注。大概閱讀者大多認(rèn)為，從法哲學(xué)的角度來研究問題只不過是我們提升文章檔次的手法而已，有關(guān)文字對于解決實際問題并無太大的價值。上述觀點可能會引起諸多學(xué)者的反感，但卻是我們的真實感受。
為什么會產(chǎn)生上述的尷尬局面?我們認(rèn)為，主要是由以下原因造成的：1．許多作者往往將“理念”、“價值”等法哲學(xué)概念混為一談，無法正確理解“價值”的價值，無法闡明“理念”的實質(zhì)；2．許多作者所闡述的“理念”、“價值”往往是“大路貨”，“正義”、“公平”、“秩序”、“效率”等成為了“放之四海而皆用”的概念與論述對象；3．許多作者所論述的“價值”與“理念”往往照搬國外理念，與中國的現(xiàn)實國情相去甚遠(yuǎn)，使讀者不免有霧里看花、海市蜃樓的感覺。
針對上述情況，在本章中，我們希望達(dá)到以下目標(biāo)：1．將“理念”區(qū)別于“價值”，將“理念”的問題具體化；2．結(jié)合我國的具體情況，針對司法制度闡述其應(yīng)有的理念。通過上述兩個目標(biāo)的實現(xiàn)，希望能夠真正揭示形成司法公信力的制度目標(biāo)。
那么，本章的研究就從“價值”、“理念”與“制度”的關(guān)系開始吧。
“價值”既是政治經(jīng)濟學(xué)的概念，也是法哲學(xué)的概念。在法哲學(xué)中，盡管關(guān)于“價值”的概念有諸多不同的觀點，但在與具體制度結(jié)合的語境下，“價值”往往是“價值追求”的縮寫，表達(dá)了制度設(shè)計者對理想與現(xiàn)實的差距的無奈以及對制度藍(lán)圖的美好憧憬。一般來說，“正義”、“公平”、“秩序”、“效率”、“安全”、“自由”等是法學(xué)界公認(rèn)的價值。同時，“價值”是抽象的，令人捉摸不定的，國際知名法學(xué)家博登海默在論述法律的最高價值“正義”時就曾經(jīng)發(fā)出了“正義如同普洛透斯的臉孔”那樣的感嘆。
所謂“理念”實際上就是原理和信念，或價值觀。一種制度在建構(gòu)和設(shè)計中內(nèi)在的指導(dǎo)思想、原則和哲學(xué)基礎(chǔ)，即這種制度的理念；它是一系列價值選擇的結(jié)果，指向某種特定的目標(biāo)。
在法學(xué)的語境下，“價值”與“理念”均是與制度相鏈接的概念，它們都表達(dá)了制度設(shè)計者對制度的要求，對兩個概念的研究一般都是在具體制度設(shè)計之前就被先行進(jìn)行并確定下來。如果我們要嚴(yán)格區(qū)分兩者的差別，最簡單的說法應(yīng)當(dāng)是：“價值”是抽象的，“理念”是具體的，“價值”為制度的設(shè)計提出了宏觀的目標(biāo)，“理念”則具體指導(dǎo)制度的構(gòu)建；或者還可以說，“理念”是具體化了的價值追求。在這個問題上，有學(xué)者認(rèn)為：“理念應(yīng)該是具體的，而不是抽象的、應(yīng)然的或普適的，理念應(yīng)該能夠通過外在的表現(xiàn)形式和活動得到反映和驗證，具體化為一系列實證性的可考察的制度和實踐。理念的合理性必須與具體的制度及其運作環(huán)境相結(jié)合才有真實的意義�！�
“價值”、“理念”和制度之問的關(guān)系決定了如下結(jié)論：“理念”是制度設(shè)計與運行的具體目標(biāo)；“理念”是具體的，它應(yīng)當(dāng)由若干個具體的目標(biāo)構(gòu)成，是若干具體制度目標(biāo)的集合；“理念”應(yīng)當(dāng)與對應(yīng)的制度緊密聯(lián)系在一起，因為不同的制度有不同的具體目標(biāo)；“理念”的研究由于與制度的研究密切相關(guān)，同時制度是植根于一定的社會環(huán)境之下的，因此對“理念”問題的研究必須結(jié)合我國的具體情況，尤其是我國的司法環(huán)境；最后，“理念”只是制度設(shè)計與運行的目標(biāo)，而不是制度的本身，因此，如何實現(xiàn)“理念”，并非本章研討的對象。
綜上所述，本章對司法公信力理念問題的研究應(yīng)當(dāng)緊緊的與司法公信力的具體制度聯(lián)系在一起，我們的目的是探討司法公信力制度的具體目標(biāo)。
二、司法公信力的理念與司法的過程
這樣一來，我們下面的論題將轉(zhuǎn)入對司法公信力制度的探討。公信力，在英美法系被稱為public credibility，是指社會公眾的信任程度②；司法公信力，在英美法系被稱為public credibility 0f the judi_ciary，是指社會公眾對司法制度以及司法裁判的信任程度。①以陪審
團審判為特征的英美法系向來重視對司法公信力的培育，并將司法制度是否具有公信力作為衡量其司法制度正當(dāng)性與合理性的重要指標(biāo)。②對司法公信力的研究，主要的目的是要提升司法公信力，增強社會公眾對司法制度以及司法裁判的信任度。對司法公信力理念的研究，實際上就是在設(shè)計提升司法公信力的具體制度之時所確定的基本制度目標(biāo)，即為了增加社會公眾對于司法制度以及司法裁判的信任，我們的司法制度應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)何種目標(biāo)。
信任是指對他人將來行為的充滿風(fēng)險的期待。而根據(jù)國內(nèi)外各學(xué)科(主要包括社會學(xué)、社會心理學(xué)、組織行為學(xué)、文化與經(jīng)濟研究等)對信任問題的研究成果來看，大體上存在四種研究信任問題的概念③：1．將信任理解為對情境的反應(yīng)，是由情境刺激決定的個體心理和行為；2．將信任理解為個人人格特質(zhì)的表現(xiàn)，是一種經(jīng)過社會學(xué)習(xí)而形成的相對穩(wěn)定的人格特點；3．將信任理解為人際關(guān)系的產(chǎn)物，是由人際關(guān)系中的理性計算和情感關(guān)聯(lián)決定的人際態(tài)度；4．將信任理解為社會制度和文化規(guī)范的產(chǎn)物，是建立在法理(法規(guī)制度)或倫理(社會文化規(guī)范)基礎(chǔ)上的一種社會現(xiàn)象。持前兩種取向的多為心理學(xué)家，他們依照心理學(xué)的傳統(tǒng)范式將信任理解為個人的心理事件，只關(guān)注信任的認(rèn)知內(nèi)容或行為表現(xiàn)。這類研究現(xiàn)在受到不少批評。而社會學(xué)家從社會學(xué)的角度出發(fā)，多持后兩種觀點。他們認(rèn)為，信任是社會關(guān)系的一個重要維度，是與社會結(jié)構(gòu)和文化規(guī)范緊密相關(guān)的社會現(xiàn)象。上述四種概念中，第四種概念更加符合本章的語境。事實上，信任雖然是主觀性的概念，但卻深深地建立在客觀的基礎(chǔ)上。對制度的信任程度，是由制度本身來決定的，是社會主體對于制度運行過程及運行結(jié)果經(jīng)年積累的經(jīng)驗的綜合情感反映。故此，要提升社會公眾對司法制度的信任度，必須從司法制度本身人手，建立能夠得到社會公眾信任的司法制度是提升司法公信力的關(guān)鍵所在。
時至今日，司法概念的內(nèi)涵在學(xué)界都不是確定無疑的，并不存在著一個統(tǒng)一的關(guān)于司法的定義。有學(xué)者認(rèn)為，“從狹義上理解司法是指享有司法權(quán)的國家機關(guān)，依據(jù)法定的職權(quán)與程序處理訴訟糾紛的活動”。其應(yīng)具備的特點是：“第一，司法是與立法相對應(yīng)的活動，司法的主要職責(zé)是執(zhí)行法律，即在司法裁判的過程中，將立法機關(guān)所制定的法律具體運用于特定的裁判當(dāng)中；第二，司法是由專門的機關(guān)從事的適用法律的活動；第三，司法是依法解決具體爭議和沖突；第四，司法以依法公正裁判糾紛為目的。”
上述關(guān)于司法定義的描述雖然沒有獲得學(xué)術(shù)通說的地位，但亦綜合了目前學(xué)界關(guān)于司法的各種認(rèn)識，對我們認(rèn)識司法具有相當(dāng)?shù)膮⒖純r值。
其實，我們沒有必要對司法的定義難以形成統(tǒng)一認(rèn)識的現(xiàn)狀感到奇怪，因為“司法’’本身就是一個多義詞。從構(gòu)詞法上看，“司法，，可以是一個偏正式的短語，“司”是謂語，“法”是賓語。動詞意義上的“司”，在漢語中一般作“主持、操作、經(jīng)營、運用”解釋。②在“司法，，的語境下，“運用’’的解釋較為貼切�！胺ā�，顧名思義應(yīng)當(dāng)指法律，如果我們不對法律的具體含義作深究的話，將“法”認(rèn)定為法律應(yīng)當(dāng)不會招致太多的非議。這樣，“司法”可以解
釋為使用法律。法律制定出來當(dāng)然是供人使用的，國家官吏可以使用法律管理社會，普通的社會成員也可以使用法律來指引行為，因此，如果對司法的認(rèn)識僅僅停留在使用法律的程度則未免過于膚淺也未免過于泛化。因此，我們有必要進(jìn)一步縮小作為偏正式短語的“司法”的內(nèi)涵。我們應(yīng)當(dāng)注意到“司”還有主持的意思�！爸鞒帧钡木唧w解釋是：負(fù)責(zé)掌管或處理。①“使用”與“主持”兩層含義相結(jié)合，具有使用法律管理社會的意思，而并非使用法律來指引自己的行為。因此，“司法”所講的使用法律，應(yīng)當(dāng)是國家官吏的使用，而并非普通社會成員的使用。國家官吏對法律的使用也有不同的方式。如果我們對此做一個較為粗放的類型化，不妨可以劃分為對法律的主動使用與對法律的被動使用。前者如征稅、管理治安等垂直型的社會管理活動，這些活動無需訴請，國家官吏應(yīng)主動進(jìn)行，一般被稱為行政。后者則往往與糾紛聯(lián)系在一起，以解決糾紛為主要目的�？v覽各國歷史，在解決糾紛的制度中，國家官吏對法律的使用總是以訴請為前提，如中國古代所謂的“擊鼓鳴冤”，國家官吏只有在聽到鼓聲之后方可使用法律解決糾紛，此種情況下對法律的使用具有被動的特征，一般被稱為“司法”。“使用法律”的含義縮小到這個程度，基本上可以比較準(zhǔn)確地勾勒出作為動賓短語的“司法’’的內(nèi)涵：司法是指國家官吏為解決糾紛而對法律的使用。此種內(nèi)涵與上文所引用的司法定義頗為相似。②換言之，上文所引用的司法定義是在動賓短語的語境下做出的。使用法律解決糾紛的國家官吏一般被稱為“法官”或者“司法官”，在動賓短語的語境下對司法概念的定義著重描述了法官的主要活動內(nèi)容。
此外，司法還可以是一個名詞，作司法制度解釋。如果以解決糾紛為線索，司法制度的主體就并非如動賓短語中的司法那樣僅僅局限于司法官了，還包括當(dāng)事人及當(dāng)事人與司法官以外的其它司法主體(如相對于治安警察的司法警察)。我們可以認(rèn)為，司法制度是指國家為了解決社會上的糾紛，維護社會的秩序，在糾紛當(dāng)事人及法定裁判者等主體的互動參與下，由司法官適用法律對糾紛進(jìn)行裁決。
將復(fù)雜的問題簡單化，司法制度就是國家以法院為核心解決糾紛的制度。如果社會公眾對糾紛解決的過程及結(jié)果表示信任，則司法制度有公信力，反之，則沒有公信力。
正如上文所述，信任之是否存在并非一個純粹的主觀問題。司法制度如果要得到社會公眾的信任，則糾紛解決的過程必須是值得信賴的，糾紛解決的結(jié)果必須是值得信賴的，畢竟我們無法苛求社會公眾信賴一些不值得信賴的制度。在上述的兩種信賴當(dāng)中，對于司法過程的信賴起到了決定性的作用。因為：結(jié)果是由過程決定的；結(jié)果是具有個性的，而過程是具有共性的。正如人們更傾向于信任一個行為嚴(yán)謹(jǐn)而結(jié)果錯誤的人而不信任一個行為輕浮而結(jié)果正確的人一樣，一項制度如果要得到社會的普遍認(rèn)同，其制度的運行過程必須首先得到社會的信任。在這里，制度的結(jié)果往往以試金石的形象出現(xiàn)，用以檢驗制度的過程。然而，要真正提升司法制度的公信力，我們?nèi)孕鑿乃痉ㄖ贫鹊倪^程著手。這樣，我們就需要了解司法的基本過程。
首先，司法的過程具有一個程序“外殼”，由訴訟法及相關(guān)司法解釋所組成的程序規(guī)則為司法的過程營造了一個“司法空間”。有學(xué)者曾經(jīng)對理想的‘‘司法空間”做出過一番精彩的描述：“在這里只有原告、被告、證人、代理人，而不管他們在社會上是賢達(dá)名流還是布衣平民。在這里，只討論紛爭中的判斷問題，而不管早晨的茶館談笑、傍晚的交通擁擠。在這里，只考慮與本案有關(guān)事實和法律，而不管五百年前的春秋大義、五百年后的地球危機�？傊�，通過排除各種偏見、不必要的社會影響和不著邊際的連環(huán)關(guān)系的重荷，來營造一個平等對話、自主判斷的場所。這就是現(xiàn)代程序的理想世界。，，①我們姑且不論現(xiàn)有的“司法空間”已經(jīng)足夠的理想，從司法的過程的角度來看，現(xiàn)有的訴訟規(guī)則通過對起訴、答辯、庭審、上訴、再審、執(zhí)行等程序的規(guī)定，確實為糾紛的解決營造了一個“司法空間”。
在“司法空間”之內(nèi)是什么樣的內(nèi)容?我們可以借助司法推理學(xué)來解決這個問題。一般認(rèn)為，以法律為大前提，以事實為小前提的“三段論”的演繹推理是大陸法系司法的主要推理方式，而英美法系由于以判例法為主要的法的淵源，故此他們的推理方式為不同于大陸法系的類比式推理。我們則認(rèn)為，“三段論”推理也普遍存在于英美法系的司法過程當(dāng)中，類比推理只是英美法系國家法官尋找“三段論”大前提的一種推理方式，即他們通過類比推理以及邏輯推理以外的方式，如美國著名法官卡多佐所提出的“歷史、傳統(tǒng)和社會學(xué)的方法”、“社會學(xué)的方法”等，②尋找每一個案件所應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)則，即尋找“三段論”推理的大前提，在此基礎(chǔ)上結(jié)合庭審認(rèn)定的事實小前提以做出裁判的結(jié)論。因此，用三段論來描述英美法系司法推理的宏觀過程是適當(dāng)?shù)摹Ｓ⒚婪ㄏ蹬c大陸法系司法推理的區(qū)別僅僅在于：英美法系法官尋找大前提的過程是復(fù)雜的，需要通過額外的類比推理甚至一些邏輯推理之外的推理方法，而大陸法系法官則可以從現(xiàn)存的成文法中輕而易舉地找到三段論的大前提，其過程簡單得可以被忽略。如果我們將“三段論”作為兩大法系司法推理的共同方法的話，問題的答案就比較明顯了：在“司法空間”，各方互動著以尋求解決糾紛的裁判，結(jié)論產(chǎn)生于“三段論”的推理過程，其中大前提是法律，小前提是事實，于是發(fā)現(xiàn)案件事實與尋求法律淵源并適用該法律成為了“司法空間”內(nèi)司法過程的主要內(nèi)容。
綜上所述，如果在營造司法空間、發(fā)現(xiàn)案件真實、適用法律三個方面我們都能形成具有公信力的制度，我們的司法制度必然會具有公信力。因此，本節(jié)的最后結(jié)論是：對司法公信力理念的研究，關(guān)鍵是研究在營造司法空問、發(fā)現(xiàn)案件真實、適用法律這幾個環(huán)節(jié)中，我們?nèi)绾伪Ｕ嫌嘘P(guān)行為能夠為社會所信任。為了獲得公眾的信任，我們在上述三個環(huán)節(jié)中應(yīng)當(dāng)設(shè)計怎樣的制度目標(biāo)。如果能夠解決這個問題，本章的研究或許會有一些價值。
正如上文所述，理念的研究必須與制度聯(lián)系在一起，同時鑒于司法制度與訴訟制度的緊密聯(lián)系以及作者的學(xué)術(shù)背景，故此，我們將通常選擇民事訴訟法作為理念研究的制度切人點。
摘自：畢玉謙著《司法公信力研究》
